ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Верно только I, IV, V
B. Верно только I, III, VI
C. Верно только I, IV, VI
D. Верно только II, III, V

Код вопроса: 5.2.11
Вариационная маржа по проданному фьючерсному контракту составляет (-)50 руб.
Укажите правильные утверждения
- I. 50 руб. являются доходом покупателя фьючерсного контракта;
- II. 50 руб. являются убытком покупателя фьючерсного контракта;
- III. 50 руб. являются доходом продавца фьючерсного контракта;
- IV. 50 руб. являются убытком продавца фьючерсного контракта;
- V. 50 руб. подлежит перечислению с денежного торгового счета продавца на денежный торговый счет покупателя;
- VI. 50 руб. подлежит перечислению с денежного торгового счета покупателя на денежный торговый счет продавца.

A. Верно только I, IV, V
B. Верно только II, III, VI
C. Верно только I, IV, VI
D. Верно только II, III, V

Код вопроса: 5.2.12
Рассчитайте вариационную маржу по купленному фьючерсному контракту на индекс акций, позиция по которому была открыта и осталась открытой в ходе текущей торговой сессии, если цена открытия позиции равна 2355 руб., расчетная цена данной торговой сессии равна 2375 руб., а стоимость одного пункта индекса (минимальный шаг цены по фьючерсному контракту) равна 10 руб.

Код вопроса: 5.2.13
Рассчитайте вариационную маржу по купленному фьючерсному контракту на индекс акций, позиция по которому была открыта и осталась открытой в ходе текущей торговой сессии, если цена открытия позиции равна 1356,8 руб., расчетная цена данной торговой сессии равна 1344,2 руб., а стоимость одного пункта индекса (минимальный шаг цены по фьючерсному контракту) равна 5 руб.

Код вопроса: 5.1.14
Какие сведения могут быть включены в спецификацию фьючерсного контракта?
- I. Лот;
- II. Лимиты, действующие в отношении данного фьючерсного контракта;
- III. Порядок определения размера начальной маржи;
- IV. Порядок определения вариационной маржи;
- V. Порядок определения первого и последнего дня торгов, на которых может быть заключен данный фьючерсный контракт.

A. Все, кроме I
B. Все, кроме II и III
C. Все, кроме V
D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.2.15
Участник торгов открывает 22.03.2006 длинную позицию по фьючерсному контракту на индекс акций по цене 2375 руб., а закрывает ее 23.03.2006. Стоимость одного пункта индекса определена в 5 руб. Расчетные цены на 22.03.2006, 23.03.2006 составляют, соответственно, 2385 руб. и 2350 руб. Необходимо рассчитать вариационную маржу на 22.03.2006, 23.03.2006 и совокупный финансовый результат участника торговли

A. 22.03: 40 руб., 23.03: (-)125 руб., убыток 85 руб.
B. 22.03: (-)40 руб., 23.03: 125 руб., прибыль 85 руб.
C. 22.03: 50 руб., 23.03: (-)175 руб., убыток 125 руб.
D. 22.03: (-)50 руб., 23.03: 175 руб., прибыль 125 руб.

Код вопроса: 5.2.16
Участник торгов открывает 18.02.2006 длинную позицию по фьючерсному контракту на индекс акций по цене 4355 руб., а закрывает ее 19.02.2006. Стоимость одного пункта индекса определена в 5 руб. Расчетные цены на 18.02.2006, 19.02.2006 составляют, соответственно, 4325 руб. и 4360 руб. Необходимо рассчитать вариационную маржу на 18.02.2006, 19.02.2006 и совокупный финансовый результат участника торговли

A. 18.02: 150 руб., 19.02: (-)175 руб., убыток 25 руб.
B. 18.02: (-)150 руб., 19.02: 175 руб., прибыль 25 руб.
C. 18.02: (-)150 руб., 19.02: (-)175 руб., убыток 325 руб.
D. 18.02: 150 руб., 19.02: 175 руб., прибыль 325 руб.

Код вопроса: 5.2.17
Участник торгов открывает 10.04.2006 длинную позицию по фьючерсному контракту на индекс акций по цене 6375 руб., а закрывает ее 11.04.2006. Стоимость одного пункта индекса определена в 2 руб. Расчетные цены на 10.04, 11.04 составляют, соответственно, 6344 руб. и 6362 руб. Необходимо рассчитать вариационную маржу на 10.04.2006, 11.04.2006 и совокупный финансовый результат участника торговли

A. 10.04: 62 руб., 11.04: (-)36 руб., прибыль 26 руб.
B. 10.04: (-)62 руб., 11.04: 36 руб., убыток 26 руб.
C. 10.04: 62 руб., 11.04: 36 руб., прибыль 98 руб.
D. 10.04: (-)62 руб., 11.04: (-)36 руб., убыток 98 руб.

Код вопроса: 5.2.18
Участник торгов открывает 21.05.2006 длинную позицию по фьючерсному контракту на индекс акций по цене 1344 руб., а закрывает ее 22.05.2006. Стоимость одного пункта индекса определена в 10 руб. Расчетные цены на 21.05.2006, 22.05.2006 составляют, соответственно, 1356 руб. и 1332 руб. Необходимо рассчитать вариационную маржу на 21.05.2006, 22.05.2006 и совокупный финансовый результат участника торговли

A. 21.05: 120 руб., 22.05: 240 руб., прибыль 360 руб.
B. 21.05: (-)120 руб., 22.05: (-) 240 руб., убыток 360 руб.
C. 21.05: (-)120 руб., 22.05: 240 руб., прибыль 120 руб.
D. 21.05: 120 руб., 22.05: (-)240 руб., убыток 120 руб.

Код вопроса: 5.2.19


Страницы: 42 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->