ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Заключение участником торгов за установленный период времени срочных договоров (контрактов) в своих интересах по лучшим ценам (более низким при заключении договоров на покупку и более высоким при заключении договоров на продажу), чем по тем же срочным договорам (контрактам), заключаемым в интересах клиентов
B. Заключение участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента ряда срочных договоров (контрактов), ведущих к изменению цены в одном направлении
C. Заключение участником торгов за свой счет срочного договора (контракта), в котором этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг, либо за счет клиента срочного договора (контракта), в котором контрагентом выступает участник торгов в интересах того же клиента (кросс-сделка)
D. Внесение заявок участником торгов после закрытия торговой сессии

Код вопроса: 5.1.2
В соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг срочная сделка, одна из сторон которой приобретает за вознаграждение право купить (продать) в определенный срок по определенной цене базовый актив, а другая сторона обязана исполнить сделку по требованию покупателя, является:

A. Варрантом
B. Фьючерсом
C. Опционом
D. Свопом

Код вопроса: 5.1.3
Базисным активом фьючерсных контрактов не могут быть:

A. Облигации

C. Фондовые индексы
D. Депозитные сертификаты

Код вопроса: 5.1.4
Из перечисленных ниже укажите НЕверное утверждение в отношении порядка заключения срочных договоров (контрактов), устанавливаемого биржей:

A. Срочные договоры (контракты) на торгах могут заключаться на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов
B. Безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) всем участникам торгов, в том числе в случае, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение срочного договора (контракта) на основании такой заявки осуществляется с клиринговым центром. Все иные заявки признаются адресными
C. Исполнение и прекращение обязательств по срочным договорам (контрактам), заключенным на бирже, осуществляются посредством централизованного клиринга
D. Допускается заключение срочного договора (контракта) на основании заявок, поданных за счет одного участника торгов или одного клиента участника торгов (кросс-сделок), в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение срочного договора (контракта) на основании заявки осуществляется с клиринговым центром

Код вопроса: 5.1.5
Договор купли-продажи эмиссионных ценных бумаг с исполнением сторонами соответствующих обязательств в определенную дату в будущем, предусматривающий также обязанность сторон уплачивать до его исполнения вариационную маржу, называется:

A. Поставочным опционом на продажу
B. Расчетным опционом
C. Поставочным фьючерсным контрактом
D. Расчетным фьючерсным контрактом

Код вопроса: 5.1.6
Отметьте НЕправильное утверждение:

A. Клиринговая организация, осуществляющая клиринг по фьючерсным контрактам и опционам, вправе использовать исключительно централизованный клиринг с полным или частичным обеспечением
B. Клиринговая организация, осуществляющая клиринг по фьючерсным контрактам и опционам, обязана сформировать фонды снижения системных рисков
C. Клиринговая организация, осуществляющая клиринг по срочным сделкам, должна использовать модель расчета степени риска по каждому участнику клиринга по каждому виду срочной сделки
D. Правила осуществления клиринговой деятельности должны включать порядок получения поручений от участников клиринга

Код вопроса: 5.1.7
В каком из перечисленных ниже документов должен быть предусмотрен порядок определения вариационной маржи по фьючерсному контракту?

A. Правила совершения срочных сделок
B. Спецификация фьючерсных контрактов
C. Положение о секции срочных сделок
D. Правила допуска к участию в торгах

Код вопроса: 5.1.8
Спецификация в отношении каждого опциона должна предусматривать:
- I. Минимально допустимое изменение цены за одну торговую сессию;
- II. Ограничение на общее количество закрытых позиций;
- III. Порядок определения цены, по которой осуществляется принудительное закрытие позиций участников торгов;
- IV. Порядок определения первого и последнего дня совершения сделок с опционом.

A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме I и II
C. Все, кроме III
D. Все, кроме IV

Код вопроса: 5.1.9
Реестр срочных договоров (контрактов), заключенных на биржевых торгах, должен содержать:
- I. Количество фьючерсных контрактов (опционов);
- II. Цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону);
- III. Сумму срочного договора (контракта).

A. Все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только II
D. Верно только III и I

Код вопроса: 5.2.10
Вариационная маржа по купленному фьючерсному контракту составляет (+)50 руб.
Укажите правильные утверждения
- I. 50 руб. являются доходом покупателя фьючерсного контракта;
- II. 50 руб. являются убытком покупателя фьючерсного контракта;
- III. 50 руб. являются доходом продавца фьючерсного контракта;
- IV. 50 руб. являются убытком продавца фьючерсного контракта;
- V. 50 руб. подлежит перечислению с торгового счета продавца на денежный торговый счет покупателя;
- VI. 50 руб. подлежит перечислению с денежного торгового счета покупателя на денежный торговый счет продавца.


Страницы: 41 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->