ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

B. Документы управленческого учета участников рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты
C. Протоколы торгов участников торгов, для которых производятся расчеты
D. Платежные поручения и поручения "ДЕПО" по сделкам с ценными бумагами участников рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты

Код вопроса: 1.1.32
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" клиринговая организация обязана регистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

A. Клиентский регламент осуществления клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в него
B. Перечень мер по предотвращению манипулирования ценами при осуществлении клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в него
C. Порядок работы с коммерческой и служебной информацией при осуществлении клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в него
D. Правила осуществления клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения к ним

Код вопроса: 1.2.33
Клиринговая организация вправе предоставить участникам клиринга право совершать сделки:
- I. В пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки;
- II. В пределах определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки;
- III. Без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только III
D. Верно только II

Код вопроса: 1.1.34
Клиринг с полным обеспечением представляет собой разновидность клиринга, при которой клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки:

A. В пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки
B. В пределах определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки
C. Без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств
D. В пределах зачета встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам

Код вопроса: 1.1.35
Клиринг с частичным обеспечением представляет собой разновидность клиринга, при которой клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки:

A. В пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки
B. В пределах определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки
C. Без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств
D. В пределах зачета встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам

Код вопроса: 1.1.36
Клиринговая организация вправе заключить договор с кредитной организацией об исполнении ею функций расчетной организации только в случае, если указанная кредитная организация является:

A. Открытым акционерным обществом
B. Небанковской кредитной организацией
C. Закрытым акционерным обществом
D. Профессиональным участником рынка ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.37
Укажите из перечисленных ниже виды клиринга, которые могут осуществляться только клиринговым центром:
- I. Клиринг с полным обеспечением;
- II. Клиринг с частичным обеспечением;
- III. Клиринг без предварительного обеспечения.

A. Верно только I
B. Верно все перечисленное
C. Верно только I и II
D. Верно только III

Код вопроса: 1.1.38
Клиринговая организация, если это предусмотрено Правилами осуществления клиринговой деятельности, может:
- I. Осуществлять контроль наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для проведения расчетов по сделкам клирингового пула;
- II. Контролировать наличие на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по каждой сделке клирингового пула;


Страницы: 5 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->