ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Клиринговая организация, осуществляющая централизованный клиринг, должна исполнить обязательства по сделкам клирингового пула только по отношению к участнику клиринга, исполнившему со своей стороны все свои обязательства по совершенным за его счет и за счет его клиентов сделкам клирингового пула.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I, II
C. Верно только IV
D. Верно только III и IV

Код вопроса: 4.2.70
Из перечисленных ниже утверждений выберите верные утверждения в отношении клирингового центра.
- I. Клиринг по сделкам, совершенным через организатора торговли на рынке ценных бумаг, может осуществляться только клиринговым центром на основании договора с организатором торговли или при совмещении клиринговой деятельности и деятельности по исполнению функций организатора торговли;
- II. Клиринговый центр должен осуществлять определение обязательств участников клиринга по итогам сделок клирингового пула на основании поручений, отчетов и (или) иных документов, указанных в Правилах осуществления клиринговой деятельности, представленных организатором торговли, участниками клиринга или другой клиринговой организацией;
- III. Клиринговый центр вправе по своему выбору предоставлять какому-либо участнику клиринга особые условия обслуживания.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только I
D. Верно только I и III

Код вопроса: 4.2.71
О каких случаях из перечисленных ниже клиринговый центр должен немедленно уведомлять федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. О недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа в случае совершения сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств;
- II. О недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа (за исключением случая осуществления клиринга без предварительного обеспечения);
- III. Об использовании средств гарантийного фонда;
- IV. О случаях расхождения данных, обнаруженных при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами или по остаткам ценных бумаг или денежных средств, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I, II
C. Верно только I
D. Верно все перечисленное, кроме I

Код вопроса: 4.1.72
Какие из перечисленных ниже дополнительных требований вправе предъявлять и какие ограничения вправе устанавливать клиринговая организация для участников клиринга с целью снижения рисков неисполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами?
I. Дополнительные требования по достаточности собственного капитала.
II. Дополнительные требования по финансовому состоянию.
III. Ограничения на размер обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, подлежащим клирингу.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I, II
C. Верно только I
D. Верно все перечисленное, кроме I

Код вопроса: 4.1.73
Что из перечисленного ниже вправе предпринять клиринговый центр в случае недостаточности средств на торговых счетах участника клиринга и (или) клиринговой организации для обеспечения исполнения обязательств участника клиринга и (или) его клиентов по сделкам клирингового пула?
- I. Клиринговая организация, осуществляющая централизованный клиринг, вправе не исполнить обязательства по сделкам клирингового пула по отношению к участнику клиринга, не исполнившему со своей стороны все свои обязательства по совершенным за его счет и за счет его клиентов сделкам клирингового пула;
- II. Для обеспечения исполнения обязательств по сделкам клирингового пула клиринговая организация вправе осуществлять перерасчет обязательств и требований участников клиринга путем исключения из расчета необеспеченных сделок в порядке, установленном Правилами осуществления клиринговой деятельности;
- III. В случае недостаточности средств на торговых счетах участника клиринга и (или) клиринговой организации для обеспечения исполнения обязательств участника клиринга и (или) его клиентов по сделкам клирингового пула клиринговая организация вправе использовать для этого средства гарантийного фонда.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I, II
C. Верно только I
D. Верно все перечисленное, кроме I

Код вопроса: 4.1.74
Из перечисленных ниже организаций укажите организацию, осуществляющую определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли.

A. Расчетная организация
B. Расчетный депозитарий
C. Клиринговая организация
D. Регистратор

Глава 5. Порядок оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов). Особенности осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)

Код вопроса: 5.1.1
В соответствии с требованиями, предъявляемыми к организаторам торговли, система мониторинга и контроля подаваемых заявок и заключаемых срочных договоров (контрактов) фондовой биржи должна технически обеспечивать ведение мониторинга и контроля по следующим критериям, за исключением:


Страницы: 40 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->