ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- I. С целью обеспечения исполнения обязательств участника клиринга по сделкам клирингового пула в случае недостаточности для этого средств на торговых счетах участника клиринга и (или) клиринговой организации;
- II. С целью обеспечения исполнения обязательств клиентов участника клиринга по сделкам клирингового пула в случае недостаточности для этого средств на торговых счетах участника клиринга и (или) клиринговой организации;
- III. С целью выдачи краткосрочных кредитов участникам клиринга, осуществляющим функции маркет-мейкеров.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I
C. Верно только III
D. Верно только I и II

Код вопроса: 4.2.67
Какие из перечисленных ниже документов обязана хранить и учитывать клиринговая организация осуществляет в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации и нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Документы, полученные от организаторов торговли или клиринговых организаций, подтверждающие совершение сделок, по которым должен быть осуществлен клиринг (договоры, протоколы проведенных торгов, реестры совершенных сделок, иные документы);
- II. Документы, полученные от участников клиринга (договоры, поручения, иные документы);
- III. Документы, полученные от расчетных депозитариев, подтверждающие наличие ценных бумаг на счетах клиринговых организаций и (или) на торговых счетах депо участников клиринга и (или) их клиентов;
- IV. Документы, полученные от расчетных депозитариев, подтверждающие наличие ценных бумаг на счетах клиринговых организаций и (или) на торговых счетах депо участников клиринга и (или) их клиентов;
- V. Документы, полученные от расчетных организаций, подтверждающие наличие денежных средств на счетах клиринговых организаций и (или) на денежных торговых счетах участников клиринга и (или) их клиентов;
- VI. Копии поручений клиринговой организации, направленных депозитарию, расчетной организации или клиринговой организации для исполнения сделок с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I, II и III
C. Верно все перечисленное, кроме VI
D. Верно только I, II, III и IV

Код вопроса: 4.2.68
Укажите верное утверждение в отношении клиринга с полным обеспечением и клиринга с частичным обеспечением.
- I. Клиринг с полным обеспечением предполагает предоставление участникам клиринга права совершать сделки в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки;
- II. Клиринг с частичным обеспечением предполагает предоставление участникам клиринга права совершать сделки в пределах определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки;
- III. Клиринг с частичным обеспечением предполагает предоставление участникам клиринга права совершать сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств;
- IV. Клиринг с полным обеспечением предполагает предоставление участникам клиринга права совершать сделки в пределах определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно все перечисленное, кроме IV
D. Верно только III и IV

Код вопроса: 4.2.69
Укажите верные утверждения в отношении централизованного клиринга.
- I. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного, клиринга для учета операций с ценными бумагами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетном депозитарии отдельный счет депо (либо раздел счета депо), указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности (далее - клиринговый счет депо). Зачисление и списание ценных бумаг с клирингового счета депо может осуществляться только на основании поручений от клиринговой организации, сформированных по итогам клиринга. Зачисление ценных бумаг на клиринговый счет депо не влечет за собой переход их в собственность клиринговой организации;
- II. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного, клиринга для учета операций с денежными средствами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетной организации отдельный счет для учета денежных средств участников клиринга и их клиентов, указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности;


Страницы: 39 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->