ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

C. Нетто-обязательство участника клиринга по ценным бумагам - клиринговый регистр, предназначенный для учета количества ценных бумаг, которое участник клиринга должен поставить контрагенту в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами
D. Нетто-обязательство участника клиринга по ценным бумагам - клиринговый регистр, предназначенный для учета количества ценных бумаг, которое участник клиринга должен получить от контрагента в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами

Код вопроса: 4.1.60
Из перечисленных ниже укажите правильное определение "нетто-требования участника клиринга по ценным бумагам"?

A. Нетто-требование участника клиринга по ценным бумагам - клиринговый регистр, предназначенный для учета суммы денежных средств, определяемой в отношении его позиций по денежным средствам с использованием механизма неттинга и представляющей собой положительную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по денежным средствам по обеспеченным сделкам с ценными бумагами
B. Нетто-требование участника клиринга по ценным бумагам - клиринговый регистр, предназначенный для учета количества ценных бумаг, определяемого в отношении его позиций депо с использованием механизма неттинга и представляющего собой отрицательную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по ценным бумагам по обеспеченным сделкам с ценными бумагами
C. Нетто-требование участника клиринга по ценным бумагам - клиринговый регистр, предназначенный для учета количества ценных бумаг, определяемого в отношении его позиций депо с использованием механизма неттинга и представляющего собой положительную разницу между суммой требований и суммой обязательств Участника клиринга по ценным бумагам по обеспеченным сделкам с ценными бумагами
D. Нетто-требование участника клиринга по ценным бумагам - клиринговый регистр, предназначенный для учета количества ценных бумаг, которое участник клиринга должен получить от контрагента в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами

Код вопроса: 4.1.61
Какие профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг создать гарантийный фонд и организовать систему управления рисками неисполнения обязательств по сделкам?

A. Организаторы торговли
B. Клиринговые организации
C. Депозитарии
D. Доверительные управляющие

Код вопроса: 4.1.62
С какими из перечисленных ниже факторов в деятельности клиринговой организации связано применение неттинга (зачет взаимных требований)?
- I. Ускорением расчетов;
- II. Удешевлением расчетов;
- III. Уменьшением количества операций при расчетах;
- IV. Увеличением системного риска по исполнению сделок;
- Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме IV
C. Верно только III
D. Верно только I и III

Код вопроса: 4.1.63
Из перечисленных ниже сделок укажите сделки, по которым может осуществляться клиринг.
- I. Сделки с ценными бумагами, предусматривающие поставку и оплату ценных бумаг в течение не более пяти дней со дня совершения сделки;
- II. Сделки, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов;
- III. Сделки по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть репо) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть репо) через определенный срок на условиях, установленных при заключении такой сделки (далее - сделки репо).

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме III
C. Верно только III
D. Верно только I и III

Код вопроса: 4.1.64
Где в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг могут размещаться средства гарантийного фонда клиринговой организации?
- I. На счетах клиринговой организации в расчетной организации;
- II. На счетах клиринговой организации в расчетном депозитарии;
- III. На счетах в надежных зарубежных банках;
- IV. На счетах федерального казначейства.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме III
C. Верно только IV
D. Верно только I и II

Код вопроса: 4.1.65
За счет каких источников из перечисленных ниже могут формироваться средства гарантийного фонда клиринговой организации, осуществляющей клиринг по спот-сделкам с частичным обеспечением или клиринг по сделкам репо?
- I. За счет ежемесячных взносов клиринговой организации в размере не менее 2% от вознаграждения, полученного клиринговой организацией за осуществление клиринговой деятельности;
- II. За счет иных взносов клиринговой организации;
- III. За счет взносов участников клиринга.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I
C. Верно только III
D. Верно только I и II

Код вопроса: 4.2.66
Для каких целей используются средства гарантийного фонда клиринговой организации?


Страницы: 38 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->