ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- IV. Недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа (в случае осуществления клиринга без предварительного обеспечения).

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме IV
C. Верно только III
D. Верно только I и III

Код вопроса: 4.2.38
При каком условии осуществляется перечисление ценных бумаг и денежных средств по торговым счетам участников клиринга?
- I. Только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на торговых счетах достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для осуществления поставки против платежа при исполнении обязательств по сделкам;
- II. Только после представления клиринговой организацией участникам клиринга и (или) их клиентам отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула;
- III. Только после предоставления федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг перечня сделок, по которым осуществлен клиринг, с указанием на исполнение либо неисполнение (с указанием причины неисполнения) каждой из сделок.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и III
C. Верно только I
D. Верно только I и II

Код вопроса: 4.1.39
Из перечисленных ниже условий выберите условия, при соблюдении которых клиринговая организация вправе заключить договор с кредитной организацией об исполнении ею функций расчетной организации?
- I. Указанная кредитная организация является небанковской кредитной организацией;
- II. Указанная кредитная организация является участником системы страхования вкладов;
- III. Указанная кредитная организация имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только II и III
C. Верно только I
D. Верно только I и II

Код вопроса: 4.1.40
Из перечисленных ниже утверждений относительно осуществления многостороннего, в том числе многостороннего централизованного клиринга, выберите утверждения, НЕ отвечающее требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

A. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного, клиринга для учета операций с ценными бумагами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетном депозитарии отдельный счет депо (либо раздел счета депо), указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности (далее - клиринговый счет депо)
B. Зачисление и списание ценных бумаг с клирингового счета депо может осуществляться только на основании поручений от клиринговой организации, сформированных по итогам клиринга
C. Зачисление ценных бумаг на клиринговый счет депо не влечет за собой переход их в собственность клиринговой организации
D. Клиринговая организация вправе использовать клиринговый счет для зачисления на него собственных ценных бумаг и денежных средств

Код вопроса: 4.1.41
Клиринговый центр, осуществляющий клиринг по сделкам, совершенным через организатора торговли, вправе получать информацию по ИНН участников клиринга и их клиентов, а также по кодам участников клиринга и (или) их клиентов, за счет которых осуществляются расчеты по сделкам от:
- I. Расчетного депозитария;
- II. Расчетной организации;
- III. Организатора торгов.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только II и III
C. Верно только III
D. Верно только I и II

Код вопроса: 4.1.42
Клиринговая организация НЕ вправе:
- I. Для обеспечения исполнения обязательств по сделкам клирингового пула осуществлять перерасчет обязательств и требований участников клиринга путем исключения из расчета необеспеченных сделок;
- II. В случае применения многостороннего или централизованного клиринга осуществлять зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам в соответствии с требованиями настоящего Положения;
- III. Осуществлять определение и учет обязательств участников клиринга без разбивки по собственным обязательствам участника клиринга и обязательствам его клиентов.

A. Только III
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только II

Код вопроса: 4.2.43
В каких случаях из перечисленных ниже клиринговая организация вправе определять сделки, подлежащие исключению из расчетов при недостаточности у участника клиринга ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения всех сделок клирингового пула, совершенных за счет указанного участника торгов и его клиентов?
- I. В случае осуществления контроля наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по каждой сделке клирингового пула;
- II. В случае осуществления контроля наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по сделкам клирингового пула, осуществляемых по совокупным обязательствам каждого участника клиринга по всем сделкам клирингового пула;
- III. В случае осуществления контроля наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств при простом клиринге.

A. Только II
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только III

Код вопроса: 4.1.44
Вправе ли участники клиринга совершать сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств?
- I. Вправе в случае, если клиринговая организация предоставляет такое право;
- II. Не вправе;


Страницы: 33 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->