ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Контроль наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для проведения расчетов по сделкам клирингового пула
B. Контроль наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по каждой сделке клирингового пула
C. Контроль наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по сделкам клирингового пула, осуществляемых по совокупным обязательствам каждого участника клиринга по всем сделкам клирингового пула
D. Осуществлять клиринг по сделкам, расчеты по которым осуществляются за счет клиентов, не зарегистрированных клиринговой организацией

Код вопроса: 4.2.33
Что из перечисленного ниже должен предусматривать Порядок создания, хранения и использования гарантийного фонда:
- I. Размеры взносов в гарантийный фонд для клиринговой организации и (или) участников клиринга;
- II. Порядок внесения в гарантийный фонд клиринговой организацией и участниками клиринга средств гарантийного обеспечения, в том числе какие средства и в каком количестве (пропорции) могут быть приняты в качестве гарантийного обеспечения;
- III. Порядок использования средств гарантийного обеспечения в случае недостаточности на торговых счетах участников клиринга и (или) клиринговой организации средств для исполнения обязательств участника клиринга по сделкам клирингового пула;
- IV. Порядок взаимодействия структурных подразделений клиринговой организации в случае совмещения клиринговой деятельности с деятельностью организатора торговли, расчетной организации или расчетного депозитария.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только II
D. Верно все перечисленное, кроме IV

Код вопроса: 4.2.34
Что из перечисленного ниже НЕ должен предусматривать Порядок создания, хранения и использования гарантийного фонда:
- I. Порядок информирования участников клиринга об использовании средств гарантийного обеспечения;
- II. Порядок возмещения участником клиринга и (или) клиринговой организацией средств гарантийного обеспечения, использованных в случае недостаточности у участника клиринга средств для исполнения его обязательств по сделкам клирингового пула;
- III. Порядок взаимодействия структурных подразделений клиринговой организации в процессе обработки отчетов, поручений и (или) иных документов по совершенным сделкам от участников клиринга, организатора торговли или другой клиринговой организации и проведения операций, включая документооборот и разграничение полномочий между различными структурными подразделениями;
- IV. Требования к порядку взаимодействия участников клиринга с организатором торговли, расчетным депозитарием и расчетной организацией.

A. Все перечисленное выше
B. Все, кроме I и II
C. Все, кроме II
D. Все, кроме IV

Код вопроса: 4.1.35
Из перечисленных ниже положений, касающихся деятельности клиринговых организаций, выберите положения, отвечающие требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг":
- I. Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты;
- II. Клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, не обязана формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами;
- III. Минимальный размер специальных фондов клиринговых организаций устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и III
C. Верно только II
D. Верно только I

Код вопроса: 4.1.36
В какой срок клиринговый центр должен уведомлять федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае расхождения данных, обнаруженных при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами или по остаткам ценных бумаг или денежных средств, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа.

A. Не позднее дня, следующего за днем обнаружения расхождения
B. В течение одного часа
C. Не позднее пяти рабочих дней
D. Немедленно

Код вопроса: 4.2.37
О каких событиях, случаях из перечисленных ниже клиринговый центр должен немедленно уведомлять федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Расхождения данных, обнаруженных при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами или по остаткам ценных бумаг или денежных средств, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа;
- II. Недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа (за исключением случая осуществления клиринга без предварительного обеспечения);
- III. Использования средств гарантийного фонда;


Страницы: 32 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->