ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- II. Порядок взаимодействия структурных подразделений клиринговой организации в случае совмещения клиринговой деятельности с деятельностью организатора торговли, расчетной организации или расчетного депозитария, включая документооборот и разграничение полномочий между различными структурными подразделениями;
- III. Порядок получения клиринговой организацией от участников клиринга поручений, отчетов и (или) иных документов, указанных в Правилах осуществления клиринговой деятельности, на осуществление клиринга по сделкам с ценными бумагами;
- IV. Порядок действий клиринговой организации в случае расхождения данных, обнаруженного при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами или недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только II и IV
D. Верно только III

Код вопроса: 4.2.27
Какие документы из перечисленных ниже предоставляются на согласование в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае внесения клиринговой организацией изменений и дополнений (до их вступления в силу) в Правила осуществления клиринговой деятельности?
- I. Новая редакция документа с внесенными в нее изменениями и (или) дополнениями;
- II. Перечень внесенных изменений и дополнений;
- III. Действующая редакция документа;
- IV. Изменения и дополнения, вносимые в действующую редакцию документа.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только II и IV
D. Верно только IV

Код вопроса: 4.2.28
В какой последовательности должны быть выстроены перечисленные ниже этапы функционирования в правильно организованной системе контроля клиринговой организации?
- I. Получить отчет от расчетного депозитария об исполнении им операций по обязательствам участников клиринга;
- II. Получить отчет от расчетной организации об исполнении данной организацией операций по обязательствам участников клиринга в соответствии с полученными ею от клиринговой организации поручениями и (или) иными документами;
- III. Осуществить сверку исполнения расчетным депозитарием и расчетной организацией операций по обязательствам участников клиринга в соответствии с полученными ими от клиринговой организации поручениями и (или) иными документами;
- IV. Направить поручения и (или) иные документы расчетному депозитарию и расчетной организации на проведение операций с ценными бумагами и денежными средствами по результатам клиринга.

A. Верна последовательность I и II, III, IV
B. Верна последовательность IV, I и II, III
C. Верна последовательность IV, III, I и II
D. Верна последовательность III, IV, I и II

Код вопроса: 4.2.29
При каких условиях из перечисленных ниже клиринговая организация может осуществлять определение обязательств участников клиринга посредством неттинга?
- I. При условии, что определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой совершенной участником клиринга сделке клирингового пула (простой клиринг);
- II. При условии, что определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула (многосторонний клиринг);
- III. При условии, что в процессе осуществления клиринга клиринговая организация выступает стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула (централизованный клиринг).

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только II
D. Верно только II и III

Код вопроса: 4.1.30
Клиринговая организация осуществляет учет обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, а также учет информации о ценных бумагах и денежных средствах, предназначенных для исполнения обязательств участника клиринга, на:

A. Счетах депо в расчетном депозитарии
B. Денежных счетах в расчетной организации
C. Расчетных счетах клиринговой организации
D. Специальных регистрах, именуемых клиринговыми регистрами

Код вопроса: 4.1.31
Из перечисленных ниже утверждений в отношении осуществления многостороннего, в том числе многостороннего централизованного клиринга, отметьте НЕверное утверждение:

A. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного, клиринга для учета операций с ценными бумагами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетном депозитарии отдельный счет депо (либо раздел счета депо), указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности
B. Зачисление и списание ценных бумаг с клирингового счета депо может осуществляться только на основании поручений от клиринговой организации, сформированных по итогам клиринга
C. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного, клиринга для учета операций с денежными средствами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетной организации отдельный счет для учета денежных средств участников клиринга и их клиентов, указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности
D. Зачисление ценных бумаг на клиринговый счет депо влечет за собой переход их в собственность клиринговой организации

Код вопроса: 4.1.32
Что из перечисленного ниже не вправе осуществлять клиринговая организация?


Страницы: 31 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->