ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- II. Не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям;
- III. Не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи;
- IV. Не являться аффилированными лицами фондовой биржи, за исключением члена совета директоров фондовой биржи;
- V. Не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров фондовой биржи;
- VI. Являться представителями государства.

A. Верно только I, II, III
B. Верно все перечисленное, кроме VI
C. Верно только II, III
D. Верно только VI

Код вопроса: 1.1.25
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" фондовая биржа НЕ вправе устанавливать:
- I. Размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги;
- II. Размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил;
- III. Размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок.

A. Верно I, II, III
B. Верно только I и II
C. Верно только III
D. Верно только II

Код вопроса: 1.1.26
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" споры между участниками торгов на фондовой бирже, участниками торгов на фондовой бирже и их клиентами разрешаются:
- I. Судом;
- II. Арбитражным судом;
- III. Третейским судом.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только III
D. Верно только II

Код вопроса: 1.2.27
Что из перечисленного относится к компетенции биржевого совета (совета секции) фондовой биржи:
- I. Осуществление предварительного обсуждения проектов Правил допуска к участию в торгах, Правил допуска к торгам ценных бумаг, Правил проведения торгов фондовой биржи;
- II. Дача рекомендаций по вопросам, связанным с обсуждением проектов Правил допуска к участию в торгах, Правил допуска к торгам ценных бумаг, Правил проведения торгов фондовой биржи;
- III. Оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию;
- IV. Оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи.

A. Верно I, III
B. Верно только I и II
C. Верно только III
D. Верно только IV

Код вопроса: 1.1.28
Укажите утверждение, НЕ соответствующее действующему законодательству, в отношении биржевого совета фондовой биржи.

A. Биржевой совет (совет секции) формируется из числа должностных лиц (работников) фондовой биржи, участников торгов на фондовой бирже (участников торгов в данной секции), эмитентов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и иных заинтересованных организаций, а также независимых экспертов
B. Члены биржевого совета (совета секции) должны обладать необходимыми знаниями, навыками и опытом
C. Количественный состав биржевого совета (совета секции) определяется советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством), но не может быть менее 5 членов
D. Члены биржевого совета должны отвечать квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам финансового рынка

Код вопроса: 1.1.29
Фондовая биржа НЕ обязана в порядке, предусмотренном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и внутренними документами фондовой биржи, осуществлять получение отчетов о внебиржевых сделках от:

A. Брокеров, дилеров, управляющих
B. Акционерных инвестиционных фондов
C. Управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
D. Организаторов торговли на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.30
Из перечисленных ниже определений выберите правильное определение клиринговой деятельности.

A. Деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
B. Деятельность по кредитованию участников торгов фондовых бирж
C. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
D. Деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.31
В соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг" организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами, принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств:

A. Бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты


Страницы: 4 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->