ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

C. Только II и IV
D. Для всего перечисленного

Код вопроса: 4.2.21
Укажите правильную последовательность определения суммы денежных средств, которая может быть использована для обеспечения исполнения обязательств участника клиринга (далее - денежная позиция).
- I. Участник клиринга, зарезервировавший необходимую сумму денежных средств на счете в расчетной организации, передает данные о зарезервированных средствах в клиринговую организацию;
- II. Клиринговая организация осуществляет блокирование зарезервированных средств на торговом счете участника клиринга;
- III. Расчетная организация осуществляет блокирование зарезервированных средств и передает данные о зарезервированных средствах в клиринговую организацию;
- IV. Клиринговая организация устанавливает значение денежной позиции.

A. Верна последовательность I, IV
B. Верна последовательность III, IV
C. Верна последовательность I, II
D. Верна последовательность II, IV

Код вопроса: 4.1.22
Какие из перечисленных ниже договоров должны входить в систему договорных отношений, обеспечивающую основу деятельности клирингового центра?
- I. Договор, заключенный клиринговым центром с организатором торговли на рынке ценных бумаг;
- II. Договор, заключенный клиринговым центром с расчетным депозитарием;
- III. Договор, заключенный клиринговым центром с расчетной организацией;
- IV. Договор, заключенный клиринговым центром с участниками клиринга.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I, II и III
C. Верно только I и IV
D. Верно только IV

Код вопроса: 4.1.23
Какие сведения из перечисленных ниже должны входить в состав обязательных сведений, которые должны содержаться в Правилах осуществления клиринговой деятельности?
- I. Порядок взаимодействия участников клиринга и (или) их клиентов с клиринговой организацией, включая перечень документов, предоставляемых участником клиринга в клиринговую организацию, требования к участникам клиринга и порядок регистрации участников клиринга и их клиентов;
- II. Перечень используемых клиринговых регистров, разделов клиринговых регистров, а также их назначение и порядок использования;
- III. Перечень расчетных депозитариев и расчетных организаций, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры;
- IV. Порядок проведения клиринговой организацией сверки поручений, отчетов и (или) иных документов, полученных клиринговой организацией от участников клиринга и (или) от уполномоченных ими лиц.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I, II и III
C. Верно только I и IV
D. Верно только IV

Код вопроса: 4.1.24
Что из перечисленного ниже должно входить в состав обязательных сведений, которые должны содержаться в Правилах осуществления клиринговой деятельности?
- I. Перечень расчетных депозитариев и расчетных организаций, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры;
- II. Порядок взаимодействия клиринговой организации с расчетными депозитариями, расчетными организациями и (или) клиринговыми организациями в части, касающейся передачи данных о количестве ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах и (или) счетах клиринговых организаций, формирования и передачи поручений и (или) иных документов на проведение операций по итогам клиринга по сделкам клирингового пула, а также формирования и передачи отчетов по проведенным операциям, включая реквизиты всех указанных документов;
- III. Порядок получения клиринговой организацией от участников клиринга поручений, отчетов и (или) иных документов, указанных в Правилах осуществления клиринговой деятельности, на осуществление клиринга по сделкам с ценными бумагами;
- IV. Порядок действий клиринговой организации в случае расхождения данных, обнаруженного при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами или недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I
C. Верно только II и IV
D. Верно только III

Код вопроса: 4.1.25
В каком из перечисленных ниже документов должен содержаться порядок представления клиринговой организацией участникам клиринга и (или) их клиентам отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула?

A. Правила осуществления клиринговой деятельности
B. Внутренний регламент клиринговой организации
C. Порядок создания, размещения и использования специального (гарантийного) фонда
D. Порядок хранения и защиты информации

Код вопроса: 4.2.26
Какие сведения из перечисленных ниже должны входить в состав обязательных сведений, которые должны содержаться во Внутреннем регламенте клиринговой организации?
- I. Порядок взаимодействия структурных подразделений клиринговой организации в процессе обработки отчетов, поручений и (или) иных документов по совершенным сделкам от участников клиринга, организатора торговли или другой клиринговой организации и проведения операций, включая документооборот и разграничение полномочий между различными структурными подразделениями;


Страницы: 30 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->