ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Как называется порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором участники клиринга имеют право совершать сделки в определенных клиринговой организацией лимитах, величина которых зависит от оценочной стоимости ценных бумаг и суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных ими в процессе торгов через организатора торговли, до выставления в торговую систему организатора торговли заявки?

A. Клиринг с полным обеспечением
B. Клиринг с частичным обеспечением
C. Клиринг без предварительного обеспечения
D. Централизованный клиринг

Код вопроса: 4.1.13
Только клиринговый центр может осуществлять следующие виды клиринговой деятельности из перечисленных ниже:
- I. Клиринг с полным обеспечением;
- II. Клиринг с частичным обеспечением;
- III. Клиринг без предварительного обеспечения.

A. Верно только I и II
B. Верно только I и III
C. Верно только II
D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 4.1.14
Что такое сделки клирингового пула?

A. Объединение участников клиринга
B. Совокупность сделок с ценными бумагами, совершенных участниками клиринга в течение торгового дня через данного организатора торговли
C. Совокупность сделок с ценными бумагами, по которым на данный день наступил срок исполнения обязательств
D. Совокупность денежных средств, размещенных на торговых счетах, составляющих обязательства участников клиринга

Код вопроса: 4.2.15
Какие из перечисленных ниже реестров обязана использовать клиринговая организация, осуществляющей простой клиринг?
- I. Реестр участников клиринга;
- II. Реестр клиентов участников клиринга;
- III. Реестр остатков ценных бумаг и денежных средств, размещенных на торговых счетах участников клиринга и (или) их клиентов и (или) клиринговых счетах клиринговой организации;
- IV. Реестр сделок, по которым осуществлен клиринг;
- V. Реестр по учету нетто-обязательств по денежным средствам;
- VI. Реестр по учету нетто-обязательств по ценным бумагам.

A. Только I и II
B. Только I, II, III и IV
C. Только V, VI
D. Все перечисленные

Код вопроса: 4.1.16
Из перечисленных ниже утверждений выберите правильные утверждения, относящиеся к формированию гарантийных фондов, создаваемых клиринговой организацией.
- I. Гарантийный фонд формируется из средств участников клиринга и (или) клиринговой организации;
- II. Гарантийный фонд должны составлять денежные средства и государственные ценные бумаги Российской Федерации;
- III. Клиринговая организация вправе создавать несколько гарантийных фондов с различными целями и источниками формирования.

A. Верно только I и II
B. Верно только II, III
C. Верно только III
D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 4.1.17
Определить обязательство участника клиринга по денежным средствам, если он купил ценные бумаги на сумму 200 000 рублей, а комиссия за операции в пользу фондовой биржи составила 200 рублей

C. 200 000
D. 200 200

Код вопроса: 4.1.18
Что из нижеперечисленного НЕ должен предусматривать порядок создания, хранения и использования гарантийного фонда?

A. Размеры взносов в гарантийный фонд для клиринговой организации и (или) участников клиринга
B. Порядок внесения в гарантийный фонд клиринговой организацией и участниками клиринга средств гарантийного обеспечения, в том числе какие средства и в каком количестве (пропорции) могут быть приняты в качестве гарантийного обеспечения
C. Порядок размещения свободных средств гарантийного фонда клиринговой организацией
D. Порядок использования средств гарантийного обеспечения в случае недостаточности на торговых счетах участников клиринга и (или) клиринговой организации средств для исполнения обязательств участника клиринга по сделкам клирингового пула

Код вопроса: 4.2.19
Укажите правильные утверждения в отношении действий расчетной организации при завершении расчетов с использованием многостороннего клиринга по сделкам, заключенным участниками клиринга
- I. Расчетная организация осуществляет списание денежных средств с торговых счетов участников клиринга, имеющих нетто-обязательства по денежным средствам по результатам заключенных сделок;
- II. Расчетная организация осуществляет списание ценных бумаг с торговых подразделов счетов депо участников клиринга, имеющих нетто-обязательства по ценным бумагам по результатам заключенных сделок;
- III. Расчетная организация осуществляет списание денежных средств с торговых счетов участников клиринга, имеющих обязательства по уплате комиссионного сбора в пользу клиринговой организации.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 4.1.20
Для каких целей из нижеперечисленных могут использоваться клиринговые регистры?
- I. Для учета в отношении каждого участника клиринга обязательств по ценным бумагам, возникших в результате заключения сделок с ценными бумагами;
- II. Для учета в отношении каждого участника клиринга обязательств по денежным средствам, возникших в результате заключения сделок с ценными бумагами;
- III. Для учета ценных бумаг, являющихся обеспечением обязательств, возникших у участника клиринга, по результатам заключения сделок с ценными бумагами;
- IV. Для учета денежных средств, являющихся обеспечением обязательств, возникших у участника клиринга, по результатам заключения сделок с ценными бумагами;
- V. Для учета обязательств в отношении каждого участника клиринга по уплате комиссионных организатору торговли и/или клиринговой организации по результатам заключенных сделок.

A. Только I, II и V
B. Только I и III


Страницы: 29 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->