ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- II. Информацию о безадресных заявках, поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, с указанием сведений об участнике торгов, подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана (в том числе сведений о присвоенных им кодах);
- III. Информацию о безадресных заявках, поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, без указания сведений об участнике торгов, подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана (в том числе сведений о присвоенных им кодах);
- IV. Текущую информацию о 20 лучших заявках, поданных участниками торгов, включая размещение ценных бумаг.

A. Верно все перечисленное, кроме IV
B. Верно только I и II
C. Верно только I, III
D. Верно только I, II, IV

Глава 4. Порядок осуществления клиринговой деятельности

Код вопроса: 4.1.1
Где клиринговой организацией учитываются обязательства участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг?

A. В клиринговых регистрах
B. В журнале зачтенных обязательств участников клиринга
C. На торговом счете депо
D. На денежном торговом счете

Код вопроса: 4.1.2
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг "участник клиринга" - это:

A. Организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг
B. Лицо, в пользу которого на основании заключенного с ним договора на клиринговое обслуживание осуществляется клиринг
C. Небанковская кредитная организация, ведущая счета и осуществляющая расчеты по денежным средствам по результатам клиринга
D. Расчетный депозитарий, ведущий счета депо и осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга

Код вопроса: 4.1.3
Как называются счета участников клиринга или их клиентов, предназначенные для проведения операций с денежными средствами по результатам клиринга?

A. Клиринговые регистры
B. Денежные счета
C. Торговые счета депо
D. Денежные торговые счета

Код вопроса: 4.1.4
Как называется порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором клиринговая организация становится стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула?

A. Простой клиринг
B. Многосторонний клиринг
C. Централизованный клиринг
D. Клиринг с полным обеспечением

Код вопроса: 4.1.5
Должны ли Правила осуществления клиринговой деятельности содержать тарифы за оказание услуг?

A. Должны
B. Тарифы должны содержаться в приложениях к Правилам осуществления клиринговой деятельности, если деятельность клиринговой организации осуществляется на возмездной основе
C. Не должны
D. Не должны, так как тарифы за оказание услуг являются самостоятельным документом, отдельным от Правил осуществления клиринговой деятельности

Код вопроса: 4.1.6
Клиринг может осуществляться по следующим сделкам:
- I. Спот - сделкам;
- II. Фьючерсным контрактам;
- III. Опционам;
- IV. Сделкам РЕПО.

A. Верно только I и IV
B. Верно только II и III
C. Верно все перечисленное
D. Верно только I, II, III

Код вопроса: 4.1.7
Как называются сделки, предусматривающие поставку и оплату ценных бумаг в течение не более пяти дней со дня совершения сделки:

A. Спот - сделки
B. Опционы
C. Фьючерсные контракты
D. Сделки РЕПО

Код вопроса: 4.1.8
Что НЕ обязаны включать Правила осуществления клиринговой деятельности?

A. Перечень используемых клиринговых регистров
B. Описание ценных бумаг и финансовых инструментов
C. Порядок формирования клиринговых реестров
D. Порядок проведения клиринговой организацией сверки поручений, отчетов и иных документов, полученных клиринговой организацией от участников клиринга и/или уполномоченных ими лиц

Код вопроса: 4.1.9
Как называется порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором определение обязательств каждого участника клиринга, и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой совершенной участником клиринга сделки клирингового пула?

A. Простой клиринг
B. Многосторонний клиринг
C. Централизованный клиринг
D. Клиринг с полным обеспечением

Код вопроса: 4.1.10
Как называется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула?

A. Простой клиринг
B. Многосторонний клиринг
C. Централизованный клиринг
D. Клиринг с полным обеспечением

Код вопроса: 4.1.11
Как называется порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором участники клиринга имеют право совершать сделки только в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета, либо приобретенные ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки?

A. Клиринг с полным обеспечением
B. Клиринг с частичным обеспечением
C. Клиринг без предварительного заключения
D. Централизованный клиринг

Код вопроса: 4.1.12


Страницы: 28 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->