ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Из перечисленных ниже сотрудников фондовой биржи укажите сотрудника, который осуществляет подготовку к торгам, запуск торгов, приостановку торгов, возобновление торгов, прекращение торгов

A. Начальник отдела листинга
B. Маклер
C. Контролер
D. Начальник отдела мониторинга

Код вопроса: 3.1.117
Какие функции из перечисленных ниже функций осуществляет сотрудник фондовой биржи (маклер), управляя ходом проведения торгов?
- I. Оперативное взаимодействие с уполномоченными представителями участников торгов (трейдерами);
- II. Координация в ходе торгов деятельности представителей подразделений фондовой биржи, задействованных в проведении торгов;
- III. Координация в ходе торгов деятельности организаций, уполномоченных фондовой биржей выполнять функции представителей фондовой биржи, обеспечивающих участникам торгов доступ к участию в торгах.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I, II
C. Верно только II, III
D. Верно только II

Код вопроса: 3.2.118
Какие права из перечисленных ниже имеет уполномоченный сотрудник организатора торговли, ответственный за проведение торгов (маклер)?
- I. Требовать неукоснительного исполнения участниками торгов положений регистрируемых документов организатора торговли (внутренних документов организаторов торговли);
- II. На основании письменной просьбы участников торгов организатора торговли разрешать присутствовать в торговом зале лицам, не являющимся уполномоченными представителями участников торгов, при условии, что это не мешает проведению торгов;
- III. Делать официальные объявления и сообщения по вопросам, связанным с порядком проведения торгов;
- IV. Прекращать допуск уполномоченных представителей участников торгов к торгам в случаях неисполнения требований, предусмотренных в правилах допуска к участию в торгах и иных внутренних документах фондовой биржи;
- V. Исполнять решения о прекращении допуска участника торгов к торгам в случаях, предусмотренных правилами допуска к участию в торгах и иными внутренними документами фондовой биржи.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I, II и V
C. Верно только II, III, IV
D. Верно только II, V

Код вопроса: 3.2.119
Что из перечисленного ниже должно содержаться в уведомлении, которое организатор торговли обязан не позднее 5 дней с момента заключения (изменения или прекращения) договора с маркет-мейкером направить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Наименование маркет-мейкера;
- II. Наименования ценных бумаг, в отношении которых будут осуществляться соответствующие обязанности;
- III. Размер обязательств маркет-мейкера (в том числе в отношении спрэда);
- IV. Наименование эмитента (в случае заключения трехстороннего договора, предусмотренного нормативно-правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).

A. Верно только I
B. Верно только I, III
C. Верно все перечисленное
D. Верно только III

Код вопроса: 3.1.120
В случае, если расчет по совершенной через организатора торговли сделке осуществляется не через клиринговую организацию, в течение какого времени участник торгов, подавший заявку, обязан представить организатору торговли отчет об исполнении сделки, заключенной на основании этой заявки.

- A. Не позднее одного рабочего дня со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки;
- B. В течение 21 дня со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки;
- C. В течение 5 дней со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки;
- D. В течение 10 дней со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки.

Код вопроса: 3.2.121
Что из перечисленного ниже обязан в течение торгового дня предоставлять участникам торгов организатор торговли в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Цену закрытия ценной бумаги по предыдущему торговому дню;
- II. Цену открытия ценной бумаги;
- III. Максимальную цену, указанную в заявках на продажу ценной бумаги;
- IV. Минимальную цену, указанную в заявках на покупку ценной бумаги;
- V. Текущую цену ценной бумаги.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I, II и V
C. Верно только II, III, IV
D. Верно только II, V

Код вопроса: 3.2.122
Документ, который обязана направить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг фондовая биржа в связи с осуществлением биржей получения отчетов от брокеров, дилеров, а также управляющих компаний о сделках, совершенных ими не на торгах организаторов торговли (далее - внебиржевые сделки), должен содержать следующие положения:
- I. Форму отчета о внебиржевых сделках;
- II. Способы представления отчета о внебиржевых сделках брокерами, дилерами, управляющими, управляющими компаниями;
- III. Порядок ведения фондовой биржей реестра внебиржевых сделок;
- IV. Тарифы фондовой биржи.

A. Верно все перечисленное, кроме IV
B. Верно только I и II
C. Верно только I, III
D. Верно только I, II, IV

Код вопроса: 3.2.123
Какие сведения из перечисленных ниже сведений организатор торговли обязан предоставлять участникам торгов в течение торгового дня?
- I. Текущую информацию о 20 лучших заявках, поданных участниками торгов, за исключением размещения ценных бумаг;


Страницы: 27 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->