ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда - требования законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах и иных нормативных правовых актов.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме I
C. Верно только I, II
D. Верно только I, III

Код вопроса: 3.2.110
Основанием для принятия к рассмотрению вопроса о включении ценных бумаг в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга фондовой биржи, является заявление о включении в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга, полученное от:
- I. Эмитента данной ценной бумаги или его официального представителя;
- II. Управляющей компании или ее официального представителя;
- III. Участника торгов фондовой биржи;
- IV. Саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме IV
C. Верно только I, II
D. Верно только I, III, IV

Код вопроса: 3.1.111
При принятии уполномоченным органом фондовой биржи положительного решения о включении ценной бумаги в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга, Эмитенту или Управляющей компании инвестиционного фонда, направляется официальное уведомление в течение:

A. 1 рабочего дня с даты принятия решения
B. 3 рабочих дней с даты принятия решения
C. 5 рабочих дней с даты принятия решения
D. 7 рабочих дней с даты принятия решения

Код вопроса: 3.1.112
Для включения в котировальный список фондовой биржи "А" первого уровня российских депозитарных расписок ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с данными российскими депозитарными расписками за последние 3 месяца должен составлять:

A. Для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции, не менее 25 млн. руб., а для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на облигации, - не менее 10 млн. руб.
B. Для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции, не менее 50,0 млн. руб., а для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на облигации, - не менее 1,5 млн. руб.
C. Для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции, не менее 5,0 млн. руб., а для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на облигации, - не менее 1,5 млн. руб.
D. Для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции, не менее 10,0 млн. руб., а для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на облигации, - не менее 5,0 млн. руб.

Код вопроса: 3.2.113
Облигации эмитента - ипотечного агента включаются в котировальный список:
- I. Без соблюдения требования о сроке существования эмитента - ипотечного агента;
- II. Без соблюдения требования о наличии у эмитента - ипотечного агента финансовой (бухгалтерской) отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP);
- III. С соблюдением требования о сроке существования эмитента - ипотечного агента не менее 3-х лет;
- IV. С соблюдением требования о наличии у эмитента - ипотечного агента финансовой (бухгалтерской) отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP).

A. Верно только II, III
B. Верно только I, IV
C. Верно только I, II
D. Верно только III, IV

Код вопроса: 3.2.114
Организатор торговли обязан прекратить торги ценными бумагами эмитента не позднее рабочего дня, следующего за днем опубликования эмитентом одного из следующих сообщений:
- I. О реорганизации эмитента (если в ее результате ценные бумаги, допущенные к торгам организатора торговли, аннулированы);
- II. О государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в которые были конвертированы ценные бумаги эмитента, допущенные к торгам (за исключением конвертации ценных бумаг в связи с реорганизацией эмитента);
- III. О направлении на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в которые были конвертированы ценные бумаги эмитента, допущенные к торгам.

A. Верно только II, III
B. Верно только I
C. Верно только I, II
D. Верно только II

Код вопроса: 3.1.115
Организатор торговли обязан приостановить торги по российским депозитарным распискам:
- I. В случае дробления российских депозитарных расписок - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты дробления;
- II. В случае дробления или консолидации представляемых ценных бумаг - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты консолидации или дробления представляемых ценных бумаг соответственно;
- III. В случае изменения объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами в соответствии с иностранным правом, - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты изменения объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I
C. Верно только I, II
D. Верно только II

Код вопроса: 3.1.116


Страницы: 26 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->