ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Укажите правильное требование по ежемесячному объему сделок с акциями, рассчитанному за последние 6 месяцев при поддержании акций в Котировальном списке фондовой биржи "А" второго уровня:

A. Не менее 1 млн. руб.
B. Не менее 5 млн. руб.
C. Не менее 10 млн. руб.
D. Не менее 10 млн. руб.

Код вопроса: 3.1.102
Укажите правильное требование к паевому фонду по стоимости чистых активов при включении и поддержании его паев в Котировальном списке фондовой биржи "А" второго уровня:

A. Для открытого и интервального ПИФа - не менее 10 млн. руб., для закрытого - не менее 50 млн. руб.
B. Для открытого и интервального ПИФа - не менее 20 млн. руб., для закрытого - не менее 100 млн. руб.
C. Для открытого и интервального ПИФа - не менее 25 млн. руб., для закрытого - не менее 75 млн. руб.
D. Для открытого и интервального ПИФа - не менее 50 млн. руб., для закрытого - не менее 10 млн. руб.

Код вопроса: 3.1.103
Укажите правильное требование к паевому фонду по сроку его существования, при включении и поддержании его паев в Котировальном списке фондовой биржи "А" второго уровня:

A. Срок существования должен составлять не менее одного года
B. Срок существования должен составлять не менее двух лет
C. Срок существования должен составлять не менее трех лет
D. Срок существования должен составлять не менее пяти лет

Код вопроса: 3.1.104
Укажите правильное требование к ежемесячному объему сделок с паями, рассчитанному за последние 6 месяцев при поддержании паев в Котировальном списке фондовой биржи "А" второго уровня:

A. Не менее 0,1 млн. руб.
B. Не менее 0,3 млн. руб.
C. Не менее 0,5 млн. руб.
D. Не менее 1,0 млн. руб.

Код вопроса: 3.1.105
Капитализация всех акций (включая их рыночную стоимость той же категории (типа) или серии, отдельные выпуски которых уже допущены к обращению у любого организатора торговли) при включении и поддержании в Котировальном списке фондовой биржи уровня "И" должна составлять:

A. Для обыкновенных акций - не менее 60 млн. руб., для привилегированных - не менее 25 млн. руб.
B. Для обыкновенных акций - не менее 120 млн. руб., для привилегированных - не менее 50 млн. руб.
C. Для обыкновенных акций - не менее 180 млн. руб., для привилегированных - не менее 75 млн. руб.
D. Для обыкновенных акций - не менее 200 млн. руб., для привилегированных - не менее 75 млн. руб.

Код вопроса: 3.1.106
Фондовая биржа направляет Заявителю и эмитенту ценной бумаги (если он не является Заявителем) уведомление об изменении категории листинга ценной бумаги в Списке ценных бумаг фондовой биржи, допущенных к торгам, в течение:

A. 1 дня с даты утверждения уполномоченным органом Биржи изменений в Списке
B. 2 дней с даты утверждения уполномоченным органом Биржи изменений в Списке
C. 3 дней с даты утверждения уполномоченным органом Биржи изменений в Списке
D. 5 дней с даты утверждения уполномоченным органом Биржи изменений в Списке

Код вопроса: 3.1.107
Фондовая биржа направляет Заявителю и эмитенту (если он не является Заявителем) уведомление об изменениях в Списке, связанные с делистингом его ценной бумаги, в течение:
A. 1 дня с даты утверждения уполномоченным органом Биржи изменений в Списке
B. 2 дней с даты утверждения уполномоченным органом Биржи изменений в Списке
C. 3 дней с даты утверждения уполномоченным органом Биржи изменений в Списке
D. 5 дней с даты утверждения уполномоченным органом Биржи изменений в Списке

Код вопроса: 3.1.108
К торгам на фондовой бирже без включения в котировальные списки могут быть допущены:

A. Любые виды ценных бумаг, выпущенных российскими или иностранными эмитентами, если их выпуск и обращение осуществляются в соответствии с законами и нормативными актами Российской Федерации
B. Только российские депозитарные расписки
C. Только ценные бумаги, выпущенные российскими эмитентами, если обращение осуществляется в соответствии с законами и нормативными актами Российской Федерации
D. Ценные бумаги российских и зарубежных эмитентов в случае, если представляемые ценные бумаги включены в котировальные списки иностранных фондовых бирж (прошли листинг на иностранных фондовых биржах), перечень которых утвержден федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 3.2.109
Ценные бумаги (за исключением российских депозитарных расписок и биржевых облигаций), выпущенные российскими или иностранными эмитентами (Управляющими компаниями), не включенные в котировальные списки фондовой биржи, могут быть включены в Список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга фондовой биржи при соблюдении следующих требований:
- I. Осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом);
- II. Осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;


Страницы: 25 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->