ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

C. Верно только I, II
D. Верно только I, III

Код вопроса: 3.1.84
Основанием для принятия к рассмотрению вопроса о включении ценной бумаги в Котировальные списки фондовой биржи является:
- I. Заявление эмитента;
- II. Заявление управляющей компании;
- III. Заявление официального представителя эмитента или Управляющей компании.

A. Верно все перечисленное, кроме I
B. Верно все перечисленное
C. Верно только I, II
D. Верно только I, III

Код вопроса: 3.2.85
По результатам проведения экспертизы заключение о включении (об отказе от включения) ценной бумаги в Котировальные списки фондовой биржи готовит:
- I. Отдел по листингу биржи;
- II. Дирекция биржи;
- III. Дисциплинарная комиссия биржи;
- IV. Биржевой совет.

A. Верно все перечисленное, кроме I
B. Верно все перечисленное
C. Верно только I
D. Верно только I, IV

Код вопроса: 3.1.86
Заявителю и эмитенту или управляющей компании (если они не являются Заявителями) направляется официальное уведомление фондовой биржи о принятом решении по включению ценной бумаги в Котировальный список фондовой биржи соответствующей категории не позднее:

A. Одного дня с даты принятия решения
B. Трех дней с даты принятия решения
C. Пяти дней с даты принятия решения
D. Одного месяца с даты принятия решения

Код вопроса: 3.2.87
Ценная бумага признается прошедшей листинг после реализации этапов:
- I. Экспертизы ценной бумаги;
- II. Принятия решения о включении ценной бумаги в Котировальный список фондовой биржи соответствующей категории;
- III. Направления уведомления о принятом решении Заявителю и эмитенту или Управляющей компании (если они не являются Заявителями);
- IV. Включения ценной бумаги в базу расчета фондовых индексов фондовой биржи.

A. Верно все перечисленное, кроме IV
B. Верно все перечисленное
C. Верно только I, II
D. Верно только I, III

Код вопроса: 3.1.88
Включение ценных бумаг в Котировальный список фондовой биржи "В" осуществляется на срок, не превышающий:

A. 3 месяцев с даты принятия уполномоченным органом фондовой биржи решения о включении их в указанный Котировальный список
B. 3 месяцев с даты принятия уполномоченным органом фондовой биржи решения о включении их в указанный Котировальный список
C. 6 месяцев с даты принятия уполномоченным органом фондовой биржи решения о включении их в указанный Котировальный список
D. 12 месяцев с даты принятия уполномоченным органом фондовой биржи решения о включении их в указанный Котировальный список

Код вопроса: 3.1.89
Включение ценных бумаг в Котировальный список фондовой биржи "И" осуществляется на срок, не превышающий:

A. 3 лет с даты принятия фондовой биржей решения о включении их в указанный Котировальный список
B. 5 лет с даты принятия фондовой биржей решения о включении их в соответствующий Котировальный список
C. 7 лет с даты принятия фондовой биржей решения о включении их в указанный Котировальный список
D. Одного года с даты принятия фондовой биржей решения о включении их в указанный Котировальный список

Код вопроса: 3.1.90
По истечении какого максимального срока со дня включения ценной бумаги в котировальный список "И" данные ценные бумаги должны быть переведены в другой котировальный список (список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга) фондовой биржи при условии соответствия ценных бумаг и эмитента требованиям, предъявляемым при включении в соответствующий котировальный список (список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга) фондовой биржи?

A. 3 лет с даты принятия фондовой биржей решения о включении их в указанный Котировальный список
B. 5 лет с даты принятия фондовой биржей решения о включении их в указанный Котировальный список
C. 7 лет с даты принятия фондовой биржей решения о включении их в указанный Котировальный список
D. Одного года с даты принятия фондовой биржей решения о включении их в указанный Котировальный список

Код вопроса: 3.1.91
Обязана ли фондовая биржа осуществлять мониторинг и контроль за соответствием ценной бумаги и ее эмитента требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке фондовой биржи?

A. Обязана ежедневно
B. Обязана ежеквартально
C. Обязана в порядке и сроки, предусмотренные соответствующими внутренними процедурами биржи
D. Не обязана

Код вопроса: 3.2.92
Требования к субъектам РФ и муниципальным образованиям при включении и поддержании их облигаций в Котировальном списке фондовой биржи "А" первого уровня по раскрытию информации:
- I. Ежеквартально публиковать отчеты об исполнении бюджета субъекта Российской Федерации (муниципального бюджета);
- II. Публиковать в установленном порядке нормативные правовые акты, содержащие отчеты об итогах эмиссии ценных бумаг и изменения и дополнения к ним;


Страницы: 23 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->