ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда -требования законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах и иных нормативных правовых актов.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме III
C. Верно только I, II
D. Верно только II, III

Код вопроса: 3.2.80
При соблюдении каких требований из перечисленных ниже могут быть включены эмиссионные ценные бумаги (за исключением биржевых облигаций) в котировальные списки "А" и "Б" фондовой биржи?
- I. Осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг;
- II. Осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в ФСФР России представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением российских депозитарных расписок, а также случаев размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли или включения ценных бумаг в котировальные списки "В" и "И");
- III. Для государственных, субфедеральных и муниципальных ценных бумаг осуществлена государственная регистрация условий эмиссии и обращения, принято решение об эмиссии отдельного выпуска ценных бумаг, а по ценным бумагам, выпущенным от имени Российской Федерации, также выдан глобальный сертификат.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме III
C. Верно только I, II
D. Верно только II, III

Код вопроса: 3.2.81
Условием включения акций в Котировальный список фондовой биржи "А" первого уровня является:
- I. Соблюдение эмитентом на момент обращения с Заявлением о включении акций в котировальный список фондовой биржи "А" первого уровня требований, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами допуска к торгам ценных бумаг на фондовой бирже, соблюдение которых является условием включения акций в котировальный список "А" фондовой биржи;
- II. Принятие обязательства по соблюдению таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в Котировальный список;
- III. Принятие обязательства по предоставлению фондовой бирже информации, подтверждающей соблюдение требований, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами допуска к торгам ценных бумаг на фондовой бирже, соблюдение которых является условием включения акций в котировальный список "А" фондовой биржи.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме I
C. Верно только I, II
D. Верно только I, III

Код вопроса: 3.1.82
Условием включения акций в Котировальный список фондовой биржи "А" второго уровня является:
- I. Соблюдение эмитентом на момент обращения с Заявлением о включении акций в котировальный список фондовой биржи "А" второго уровня требований, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами допуска к торгам ценных бумаг на фондовой бирже, соблюдение которых является условием включения акций в котировальный список "А" фондовой биржи;
- II. Принятие обязательства по соблюдению требований, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, соблюдение которых является условием включения акций в котировальный список "А" фондовой биржи, по истечении года со дня включения ценных бумаг в Котировальный список "А" второго уровня;
- III. Принятие обязательства по предоставлению фондовой бирже информации, подтверждающей соблюдение требований, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами допуска к торгам ценных бумаг на фондовой бирже, соблюдение которых является условием включения акций в котировальный список "А" фондовой биржи.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме I
C. Верно только I, II
D. Верно только I, III

Код вопроса: 3.2.83
Условием включения акций в котировальный список фондовой биржи "Б" является:
- I. Соблюдение эмитентом на момент обращения на фондовую биржу с Заявлением о включении акций в котировальный список фондовой биржи "Б" требований, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами допуска к торгам ценных бумаг на фондовой бирже, соблюдение которых является условием включения акций в котировальный список "Б" фондовой биржи;
- II. Принятие обязательства по соблюдению требований, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, соблюдение которых является условием включения акций в котировальный список "Б" фондовой биржи, по истечении года со дня включения ценных бумаг в Котировальный список "Б";
- III. Принятие обязательства по предоставлению фондовой бирже информации, подтверждающей соблюдение требований, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами допуска к торгам ценных бумаг на фондовой бирже, соблюдение которых является условием включения акций в котировальный список "Б" фондовой биржи.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме I


Страницы: 22 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->