ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Основаниями для принятия решения об исключении организаций из состава участников торгов фондовой биржи НЕ являются:
- I. Подача участником торгов заявления о выходе из состава участников торгов в добровольном порядке;
- II. Нарушение требований законов, нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, Правил допуска и иных внутренних документов биржи;
- III. Приостановление действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами у участника торгов, имеющего допуск к участию в торгах на бирже (в том числе по одному из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг);
- IV. Ликвидация организации - участника торгов как юридического лица в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
- V. Истечение срока действия или аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, выданной уполномоченным органом федеральной власти.

A. Верно только I, II, III
B. Верно все вышеперечисленное
C. Верно все перечисленное, кроме V
D. Верно только III

Код вопроса: 3.2.74
Из перечисленных ниже утверждений относительно допуска ценных бумаг к торгам у организатора торговли выберите утверждения, соответствующие требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- I. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также допуск к торгам биржевых облигаций могут осуществлять только фондовые биржи;
- II. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам;
- III. Включение ценных бумаг в Список ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже, может осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры листинга;
- IV. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней), "Б", "В" и "И" (за исключением российских депозитарных расписок, которые могут включаться только в котировальные списки "А" (первого и второго уровня) и "Б"). При этом в котировальный список "И" включаются только акции.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I
C. Верно только I и II
D. Верно только III

Код вопроса: 3.1.75
Ценные бумаги допускаются к торгам в процессе обращения и размещения на фондовой бирже посредством их включения в:

A. Список ценных бумаг, допущенных к торгам
B. Котировальные списки фондовой биржи
C. Список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга фондовой биржи
D. Котировальные листы фондовой биржи

Код вопроса: 3.1.76
К торгам у организатора торговли могут быть допущены:
- I. Эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения;
- II. Эмиссионные ценные бумаги в процессе их обращения;
- III. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи;
- IV. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их обращения.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только II
C. Верно только I и II
D. Верно только III, IV

Код вопроса: 3.1.77
Основанием для принятия к рассмотрению вопроса о допуске ценных бумаг к размещению на фондовой бирже является заявление о допуске к размещению, полученное от:
- I. Эмитента данной ценной бумаги;
- II. Официального представителя эмитента (Заявителя);
- III. Управляющей компании.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I, II
C. Верно только III
D. Верно только II

Код вопроса: 3.1.78
Ценные бумаги, по которым принято решение о допуске к размещению на фондовой бирже, включаются в Список ценных бумаг, допущенных к размещению, который подлежит:
- I. Утверждению уполномоченным органом фондовой биржи;
- II. Направлению в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Опубликованию в Приложении к Вестнику ФСФР России.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I, II
C. Верно только III
D. Верно только II

Код вопроса: 3.2.79
При соблюдении каких требований из перечисленных ниже осуществляется допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли (за исключением допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже)?
- I. Осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом);
- II. Осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в Федеральную службу представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением российских депозитарных расписок, а также случаев размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли или включения ценных бумаг в котировальные списки "В" и "И");


Страницы: 21 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->