ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

D. Верно только II

Код вопроса: 1.2.19
Документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой, торгуемой на фондовой бирже, являются:
- I. Решение о выпуске ценных бумаг;
- II. Сертификат ценных бумаг;
- III. Проспект эмиссии ценных бумаг;
- IV. Сообщение о выпуске ценных бумаг, опубликованное в средствах массовой информации.

A. Верно I, II, III
B. Верно только I и II
C. Верно только II, III
D. Верно только IV

Код вопроса: 1.1.20
В какой срок после регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг вступают в силу документы фондовой биржи, подлежащие регистрации, а также изменения и дополнения в них?

A. Не ранее чем по истечении 15 дней после раскрытия организатором торговли на рынке ценных бумаг информации об этих документах в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Не ранее чем по истечении 10 рабочих дней после раскрытия организатором торговли на рынке ценных бумаг информации об этих документах в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Не ранее чем по истечении 3 дней после раскрытия организатором торговли на рынке ценных бумаг информации об этих документах в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Не ранее чем по истечении 5 дней после раскрытия организатором торговли на рынке ценных бумаг информации об этих документах в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.21
В какой срок после регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг вступают в силу документы клиринговой организации, подлежащие регистрации, а также изменения и дополнения в них?

A. Не ранее чем по истечении 3 дней после их направления клиринговой организацией всем участникам клиринга
B. Не ранее чем по истечении 10 дней после их направления клиринговой организацией всем участникам клиринга
C. Не ранее чем по истечении 15 дней после их направления клиринговой организацией всем участникам клиринга
D. Не ранее чем по истечении 30 дней после их направления клиринговой организацией всем участникам клиринга

Код вопроса: 1.1.22
Из приведенных утверждений отметьте НЕверное утверждение в отношении фондовой биржи:

A. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является некоммерческим партнерством или акционерным обществом
B. Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать 20 процентов и более акций каждой категории (типа), а одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать 20 процентов и более голосов на общем собрании членов такой биржи
C. Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг
D. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи

Код вопроса: 1.1.23
Из приведенных утверждений отметьте правильное утверждение относительно единоличного исполнительного органа, контролера и других работников фондовой биржи:

A. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах
B. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах
C. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах
D. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками юридических лиц, не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Код вопроса: 1.2.24
Каким из перечисленных ниже требований должны отвечать не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи:
- I. Не являться на момент избрания и в течение 1 года, предшествующего избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи;


Страницы: 3 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->