ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

C. Верно все перечисленное, кроме III
D. Верно только III и IV

Код вопроса: 3.1.65
От имени Участника торгов объявлять заявки с целью заключения сделок, а также заключать сделки на основании поданных заявок на фондовой бирже допускаются только Трейдеры, удовлетворяющие следующим требованиям:

A. Квалификационным требованиям
B. Квалификационным требованиям и аккредитованные на Бирже в порядке, предусмотренном Правилами допуска к торгам
C. Имеющие высшее экономическое образование
D. Прошедшие обучение в аккредитованном обучающем центре и получившие свидетельство трейдера

Код вопроса: 3.1.66
Процедура регистрации Участника торгов предусматривает присвоение фондовой биржей Участнику торгов следующих уникальных кодов:
- I. Кода Участника торгов, состоящего из ИНН Участника торгов и иных реквизитов, определяемых в установленном порядке;
- II. Кода Клиента Участника торгов, состоящего из ИНН Клиента Участника торгов и иных реквизитов, определяемых уполномоченным органом фондовой биржи;
- III. Идентификатора.

A. Верно только I
B. Верно все вышеперечисленное
C. Верно все перечисленное, кроме III
D. Верно только I и III

Код вопроса: 3.1.67
Код Участника торгов отражается в следующих документах, формируемых фондовой биржей по окончании каждого торгового дня:
- I. Реестре заявок;
- II. Реестре сделок;
- III. Биржевой информации, размещаемой на официальном сайте биржи в сети Интернет.

A. Верно только II
B. Верно все вышеперечисленное
C. Верно все перечисленное, кроме II
D. Верно только I и II

Код вопроса: 3.1.68
Укажите из перечисленных ниже НЕверное утверждение в отношении процедуры регистрации (аккредитации) участников торгов и их клиентов фондовой биржей?

A. При регистрации (аккредитации) организатор торговли присваивает каждому участнику торгов и всем его клиентам коды на основании данных, полученных от участника торгов и/или клиринговой организации
B. При регистрации (аккредитации) организатор торговли информирует участников торгов о присвоенных им и их клиентам кодах
C. Код, присваиваемый участнику торгов, включает идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) участника торгов
D. Код, присваиваемый клиенту участника торгов, не включает ИНН клиента участника торгов, являющегося юридическим лицом - резидентом

Код вопроса: 3.2.69
Что из перечисленного ниже может являться основанием для включения фондовой биржей участника торгов в категорию участников торгов - маркет-мейкеров (предоставление статуса маркет-мейкера):
- I. Заключенное между фондовой биржей и участником торгов Соглашение о выполнении им функций маркет-мейкера;
- II. Заключенный трехсторонний договор фондовой биржи с участниками торгов и эмитентами о выполнении участниками торгов обязательств маркет-мейкера;
- III. Решение уполномоченного федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

A. Верно только II
B. Верно все вышеперечисленное
C. Верно все перечисленное, кроме II
D. Верно только I и II

Код вопроса: 3.1.70
По каким показателям из перечисленных ниже показателей организатор торговли обязан осуществлять ежедневный контроль за деятельностью маркет-мейкеров?
- I. Спрэд двусторонней котировки;
- II. Объем двусторонней котировки;
- III. Максимальный объем сделок, заключенных на основании двусторонних котировок, по достижении которого маркет-мейкер освобождается от обязанности по поддержанию двусторонних котировок или обязан принять обязательства по выставлению только заявок на покупку или только заявок на продажу;
- IV. Период времени, в течение которого маркет-мейкер имеет право не подавать заявки в рамках исполнения своих обязательств.

A. Верно только III
B. Верно все вышеперечисленное
C. Верно все перечисленное, кроме II
D. Верно только I и II

Код вопроса: 3.2.71
Какие обязательные требования из перечисленных ниже требований устанавливает организатор торговли, при соответствии которым встречные заявки на покупку и продажу, поданные маркет-мейкером, признаются двусторонними котировками?
- I. Спрэд двусторонней котировки по подаваемым маркет-мейкером заявкам;
- II. Объем двусторонней котировки;
- III. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки;
- IV. Максимальный объем сделок, заключенных на основании двусторонних котировок, по достижении которого маркет-мейкер освобождается от обязанности по поддержанию двусторонних котировок или обязывается выставлять только заявки на покупку или только заявки на продажу.

A. Верно только I, II, III
B. Верно все вышеперечисленное
C. Верно все перечисленное, кроме IV
D. Верно только I и II

Код вопроса: 3.1.72
На какой срок вправе приостановить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществление фондовой биржей допуска биржевых облигаций к торгам в случае обнаружения неполноты информации, содержащейся в документах, на основании которых биржевые облигации были допущены фондовой биржей к торгам

A. До одного года
B. До двух лет
C. До трех лет
D. До пяти лет

Код вопроса: 3.2.73


Страницы: 20 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->