ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

V. Наименование и код ценной бумаги.
VI. Направленность заявки (заявка на покупку).
VII. Количество ценных бумаг.
VIII. Срок действия заявки.
IX. Код инвестора.
X. Цена предложения.

A. Верно только I и III
B. Верно только II, IV и IX
C. Верно только IX
D. Верно только V, VI и X

Код вопроса: 3.1.58
Какие индексы установил федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для определения текущего состояния рынка по ценным бумагам у организатора торговли
- I. Технический индекс открытия;
- II. Технический индекс закрытия;
- III. Текущий технический индекс;
- IV. Средневзвешенный индекс.

A. Верно только I и II
B. Верно только I, II и III
C. Верно только I, II и IV
D. Верно только III, IV

Код вопроса: 3.1.59
Какие правила установлены нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг для расчета Текущего технического индекса?
- I. Индекс рассчитывается каждые 30 минут в ходе торгового дня;
- II. Индекс рассчитывается каждые 60 минут в ходе торгового дня;
- III. Для расчета берутся цены по сделкам, заключенным в последние 30 минут;
- IV. Для расчета берутся цены по сделкам, заключенным в последние 60 минут.

A. I и III

C. II и III
D. II и IV

Код вопроса: 3.2.60
Участники торгов на фондовой бирже - кредитные организации должны отвечать следующим требованиям:
- I. Иметь лицензию на осуществление банковских операций, выданную Центральным банком Российской Федерации;
- II. Иметь лицензию(и) профессионального участника рынка ценных бумаг, выданную уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами;
- III. Быть участником системы страхования вкладов.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только II и III
D. Верно только I, III

Код вопроса: 3.2.61
Для того чтобы быть участником торгов на фондовой бирже профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан:
- I. Соответствовать требованиям, установленным внутренними документами Биржи, нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
- II. Исполнять свои обязательства по сделкам с ценными бумагами с соблюдением условий, определенных внутренними документами Биржи, регламентирующими проведение торгов на Бирже;
- III. Своевременно и в полном объеме предоставлять предусмотренную внутренними документами Биржи информацию, в том числе сведения, предусмотренные нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти и необходимые для регистрации своих Клиентов в Системе торгов;
- IV. Предоставлять сведения, предусмотренные внутренними документами Биржи, нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти и необходимые для осуществления Биржей контроля за Участниками торгов;
- V. Обеспечивать соответствие предоставляемой на Биржу информации установленным внутренними документами Биржи требованиям и формам;
- VI. Не совершать предусмотренные в Правилах торгов действия, способствующие дестабилизации рынка ценных бумаг, в случае совершения таких действий представлять письменные объяснения по данным фактам;
- VII. Получать предусмотренные Правилами торгов переменное и фиксированное возмещения, подлежащие уплате контрагентом по сделке, в случаях, предусмотренных Правилами торгов.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно все перечисленное, кроме VII
D. Верно только I, III

Код вопроса: 3.1.62
В целях осуществления фондовой биржей контроля за Участниками торгов, а также оценки их финансового состояния Участники торгов обязаны предоставлять на биржу бухгалтерскую отчетность с приложениями:

A. Ежемесячно
B. Ежеквартально
C. Ежегодно
D. Только по запросу биржи

Код вопроса: 3.1.63
Какие из перечисленных ниже документов обязательно должен предоставить профессиональный участник рынка ценных бумаг для получения допуска к торгам на фондовой бирже?
- I. Нотариально удостоверенную копию действующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;
- II. Нотариально удостоверенную(ые) копию(и) действующей(их) лицензии(й) профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами;
- III. Бизнес-план профессиональной деятельности.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I
C. Верно все перечисленное, кроме I
D. Верно только II

Код вопроса: 3.2.64
Документом, подтверждающим наделение представителя Участника торгов соответствующими полномочиями на совершение сделок (полномочиями трейдера), является:
- I. Соответствующий сертификат, подтверждающий прохождение обучения представителем Участника торгов;
- II. Доверенность, выданная представителю Участником торгов;
- III. Квалификационный аттестат, выданный ФКЦБ России;
- IV. Квалификационный аттестат, выданный ФСФР России.

A. Верно только II
B. Верно все вышеперечисленное


Страницы: 19 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->