ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- I. Осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом);
- II. Осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением российских депозитарных расписок, а также случаев размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли или включения ценных бумаг в котировальные списки "В" и "И");
- III. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда - требования законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах и иных нормативных правовых актов.

A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно только I и III
D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 3.1.31
Организатор торговли обязан приостановить торги до соответствующего распоряжения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случаях:
- I. Снижения технического индекса открытия по сравнению с техническим индексом закрытия предыдущего дня более чем на 15%;
- II. Снижения текущего технического индекса более чем на 10% по сравнению с техническим индексом открытия текущего дня;
- III. Повышения технического индекса открытия по сравнению с техническим индексом закрытия предыдущего дня более чем на 15%;
- IV. Повышения текущего технического индекса по сравнению с техническим индексом открытия текущего дня более чем на 10%.

A. Верно только I и IV
B. Верно только I и II
C. Верно все перечисленное
D. Верно только II и III

Код вопроса: 3.2.32
Какие требования из перечисленных НЕ распространяются на допуск к обращению и исключение из обращения ценных бумаг, выпущенных от имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований Российской Федерации, а также ценных бумаг, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации:
- I. Осуществлена государственная регистрация выпуска ценных бумаг эмитента;
- II. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов ФСФР России;
- III. Стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг должна составлять не менее 500 млн. руб.;
- IV. Срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его образования должен быть не менее трех лет.

A. Только I и IV
B. Только III и IV
C. Все перечисленное
D. Только II и III

Код вопроса: 3.1.33
При соблюдении каких условий из перечисленных ниже условий осуществляется допуск биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже?
- I. Акции эмитента биржевых облигаций включены в котировальный список фондовой биржи;
- II. Биржевые облигации не допущены к торгам на иных фондовых биржах (в случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе размещения);
- III. Депозитарий, осуществляющий операции по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через эту фондовую биржу, зарегистрирован в качестве номинального держателя у депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение сертификатов этих биржевых облигаций (в случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе их обращения фондовой биржей, не осуществлявшей их размещения);
- IV. Выпуску биржевых облигаций присвоен индивидуальный идентификационный номер, а дополнительному выпуску биржевых облигаций - индивидуальный идентификационный номер, состоящий из индивидуального идентификационного номера, присвоенного выпуску биржевых облигаций, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только I, III
D. Верно только I, II, IV

Код вопроса: 3.1.34
Какие ценные бумаги могут быть предметом сделок, совершаемых через организатора торговли:
- I. Включенные организатором торговли в котировальные списки "А" (первого и второго уровней) и "Б" (листинг ценных бумаг);
- II. Включенные организатором торговли в котировальные списки 1-го и 2-го уровня;
- III. Допущенные к торгам, но не прошедшие процедуру листинга.

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только II и III
D. Только I и III

Код вопроса: 3.2.35
Эмитентом, учрежденным в 2002 г. с количеством акционеров 8200 и капитализацией обыкновенных акций 160 млрд. руб., было подано заявление на включение собственных обыкновенных акций в котировальный список "А" второго уровня фондовой биржи. Укажите, каким критериям НЕ удовлетворяет эмитент для включения собственных акций, ежемесячный объем сделок с которыми по итогам 3 последних месяцев составила 500 тыс. руб., в котировальный список "А" второго уровня фондовой биржи:
- I. Недостаточен срок существования эмитента;
- II. Недостаточное количество акционеров эмитента;
- III. Недостаточна капитализация обыкновенных акций эмитента;


Страницы: 16 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->