ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

D. Да является, но только для инвестиционных паев, включенных в котировальный список "Б"

Код вопроса: 3.1.20
Укажите среднемесячный объем сделок с ценными бумагами, включенных в котировальный список "А" первого уровня, рассчитанный по итогам 6 последних месяцев, при снижении которого осуществляется делистинг данных ценных бумаг:

A. Для акций 50 млн. руб., для облигаций 25 млн. руб.
B. 500 тыс. руб.
C. Для акций 25 млн. руб., для облигаций 15 млн. руб.
D. 3 млн. руб.

Код вопроса: 3.1.21
Акционерное общество (АО), созданное в 2003 г., с числом акционеров 1100, подает заявление о включении выпущенных им обыкновенных акций в котировальный список "А" второго уровня. Укажите правильное утверждение в отношении предъявляемых для этого требований к эмитенту и выпущенным им ценным бумагам:

A. Капитализация акций данного типа должна составлять для включения в котировальный список не менее 3 млрд. руб.
B. АО не удовлетворяет требованиям в отношении срока деятельности
C. АО не удовлетворяет требованиям в отношении количества акционеров
D. Рассчитанный по итогам последних 6 месяцев среднемесячный объем сделок с ценными бумагами должен быть для акций не менее 1 млн. руб., для облигаций - не менее 200 тыс. руб.

Код вопроса: 3.1.22
Укажите минимальный среднемесячный объем сделок с ценными бумагами, включенных в котировальный список "А" первого уровня, рассчитанный по итогам 6 последних месяцев, при снижении которого осуществляется делистинг данных ценных бумаг:

A. Для акций менее 2 млн. руб., для облигаций менее 400 тыс. руб.
B. Для акций менее 50 млн. руб., для облигаций менее 25 млн. руб.
C. Для акций менее 3 млн. руб., для облигаций менее 500 тыс. руб.
D. 3 млн. руб.

Код вопроса: 3.1.23
Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту.

A. Эмитент принял на себя обязательство по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению
B. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 500 млн. руб.
C. Число акционеров должно быть не менее 1500
D. Срок деятельности эмитента с момента его образования должен быть не менее трех лет

Код вопроса: 3.1.24
Фондовая биржа обязана уведомить эмитента о включении ценных бумаг в котировальный список не позднее:

A. 3-х дней с момента включения
B. 1-го дня с момента включения
C. Уведомление эмитента о включении его ценных бумаг в котировальный список не входит в обязанности организатора торговли
D. 1-го дня с даты принятия решения о включении ценных бумаг в котировальный список уполномоченным органом фондовой биржи

Код вопроса: 3.1.25
Капитализация обыкновенных акций данного вида для их включения в котировальный список "А" первого уровня организатора торговли должна составлять не менее:

A. 2 млн. руб.
B. 30 млрд. руб.
C. 10 млрд. руб.
D. 5 млрд. руб.

Код вопроса: 3.1.26
Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту.

A. У эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних трех лет
B. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 300 млн. руб.
C. Число акционеров при включении в котировальный список акций должно быть не менее 500
D. Срок деятельности эмитента с момента его образования должен быть не менее одного года

Код вопроса: 3.1.27
Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту.

A. Заявление о включении ценных бумаг в котировальный список может подать только сам эмитент или участник торгов
B. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 40 млн. руб.
C. Число акционеров при включении в котировальный список акций должно быть не менее 900
D. Срок деятельности эмитента с момента его образования должен быть не менее трех лет

Код вопроса: 3.1.28
Расчет технического индекса осуществляется:

A. По ценным бумагам, включенным в котировальный список "А" первого уровня
B. По ценным бумагам, включенным в котировальные списки "А" первого и второго уровня
C. По всем акциям, включенным в котировальные списки организатора торговли, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные листы типа "И"
D. По всем ценным бумагам, допущенным к обращению у организатора торговли

Код вопроса: 3.1.29
Правила проведения торгов организатора торговли должны предусматривать:
- I. Правила, ограничивающие манипулирования ценами;
- II. Правила регистрации сделок, включая порядок ведения реестров сделок, совершенных через организатора торговли;
- III. Правила исполнение сделок.

A. Все вышеперечисленное
B. На усмотрение организатора торгов
C. Только I, II
D. Только II, III

Код вопроса: 3.1.30
При соблюдении каких требований из перечисленных ниже требований осуществляется допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли (за исключением допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже)?


Страницы: 15 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->