ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

D. Эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению

Код вопроса: 3.1.8
Для включения ценных бумаг эмитента в котировальный список "А" второго уровня организатор торговли предъявляет к эмитенту следующие требования, КРОМЕ:

A. Срок существования эмитента - не менее 2 лет
B. Эмитент составляет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP) и принял обязательства раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности
C. Во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не более 75 процентов обыкновенных акций эмитента
D. Капитализация акций данного типа составляет для включения в котировальный список обыкновенных акций не менее 3 млрд. руб.

Код вопроса: 3.1.9
Реестр участников торгов и уполномоченных работников участника торгов содержит следующую информацию, КРОМЕ:

A. ИНН участника торгов
B. Реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов
C. Фамилию, имя, отчество работника (работников) участника торгов, допущенных к торгам от имени такого участника торгов
D. Идентификационный номер заявки

Код вопроса: 3.1.10
Для делистинга акций, включенных в котировальный список "А" первого уровня минимальный среднемесячный объем сделок с акциями, рассчитанный по итогам последних 6 месяцев, должен быть:

A. Менее 10 млн. руб.
B. Менее 50 млн. руб.
C. Менее 30 млн. руб.
D. Менее 4 млн. руб.

Код вопроса: 3.2.11
Для включения ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня должны соблюдаться следующие условия:
- I. Срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его образования должен быть не менее трех лет;
- II. Срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его образования должен быть не менее одного года;
- III. Стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг должна составлять не менее 50 млн. руб.;
- IV. Капитализация обыкновенных акций эмитента ценных бумаг должна составлять не менее 10 млрд. руб.

A. Верно только I
B. Верно только I и IV
C. Верно только II и III
D. Верно только I и III

Код вопроса: 3.1.12
Для делистинга акций, включенных в котировальный список "А" второго уровня, рассчитанный по итогам последних 6 месяцев, минимальный среднемесячный объем сделок с акциями должен быть:

A. Менее 4 млн. руб.
B. Менее 2 млн. руб.
C. Менее 5 млн. руб.
D. Менее 3 млн. руб.

Код вопроса: 3.1.13
Для делистинга облигаций и российских депозитарных расписок на облигации, включенных в котировальный список "А" второго уровня, рассчитанная по итогам последних 6 месяцев средняя сумма сделок с указанными ценными бумагами за месяц должна быть:

A. Менее 100 тыс. руб.
B. Менее 2,5 млн. руб.
C. Менее 500 тыс. руб.
D. Менее 1 млн. руб.

Код вопроса: 3.1.14
Для включения акций в котировальные списки "А" во владении одного лица и (или) его аффилированных лиц должно находиться:

A. Не более 50% обыкновенных акций эмитента
B. Не менее 50% обыкновенных акций эмитента
C. Не более 75% обыкновенных акций эмитента
D. Не более 75% обыкновенных и привилегированных акций эмитента

Код вопроса: 3.1.15
Какой срок деятельности эмитента с момента его образования требуется для включения его ценных бумаг в котировальные списки "А":

A. Не менее 3 лет
B. Не менее 1 года
C. Не менее 3 лет для котировального списка "А" первого уровня и не менее 1 года для котировального списка "А" второго уровня
D. Срок деятельности эмитента при включении в котировальный список "А" не регламентируется

Код вопроса: 3.1.16
Ценные бумаги могут быть включены в котировальный список "А":

A. Только по заявлению эмитента
B. По заявлению эмитента или участника торгов
C. По требованию общественности
D. По инициативе организатора торгов

Код вопроса: 3.2.17
Ценные бумаги могут быть включены в котировальный список "Б":
- I. Только по заявлению эмитента;
- II. По заявлению эмитента или участника торгов;
- III. По требованию общественности;
- IV. По инициативе организатора торгов.

A. Только I
B. Только II и IV
C. Все перечисленное
D. Только II, III и IV

Код вопроса: 3.1.18
Нарушение эмитентом принятых на себя обязательств по предоставлению документов фондовой бирже, предусмотренных правилами допуска к торгам ценных бумаг, является основанием для делистинга:
- I. Из всех котировальных списков;
- II. Только из котировального списка "А" первого уровня;
- III. Только из котировального списка "А" второго уровня;
- IV. Не является основанием для делистинга.

A. Только IV
B. Только II и III
C. Только I
D. Только II

Код вопроса: 3.1.19
Является ли основанием для делистинга то, что рассчитанный по итогам последних 6 месяцев среднемесячный объем сделок с ценными бумагами, включенными в котировальный список "Б", составляет 1,8 млн. руб.?

A. Является, но только для российских депозитарных расписок на облигации, включенных в котировальный список "Б"
B. Является, но только для облигаций, включенных в котировальный список "Б"
C. Да, является, но только для акций и российских депозитарных расписок на акции, включенных в котировальный список "Б"


Страницы: 14 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->