ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- A. Копию (копии) договора (договоров), заключенного (заключенных) соискателем лицензии с организатором торговли на рынке ценных бумаг, расчетным депозитарием и расчетной организацией (при наличии такого договора (договоров));
- B. Копии договоров, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг (представляется, если организация не осуществляет клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления);
- C. Проект договора, который будет заключаться клиринговой организацией с участниками клиринга;
- D. Копии договоров соискателя лицензии с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц.

Код вопроса: 2.2.50
Какие права из перечисленных ниже предоставлены соискателю лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Право подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии;
- II. Право подать документы в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
- III. Право подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
- IV. Право подать документы в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для получения ходатайства о выдаче лицензии.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.51
Для получения лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг документы соискателя лицензии могут быть представлены в лицензирующий орган:
- I. Соискателем лицензии;
- II. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (при наличии ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии);
- III. Одним из учредителей соискателя лицензии;
- IV. Арбитражным судом.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только I
D. Верно все перечисленное

Глава 3. Порядок осуществления деятельности по организации торговли

Код вопроса: 3.1.1
Листинг - это совокупность процедур по
- I. Включению ценных бумаг в котировальный список;
- II. Осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг требованиям организатора торговли;
- III. Осуществлению контроля за процедурой регистрации выпуска ценных бумаг.

A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно только I и III
D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 3.1.2
Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный список А первого уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту

A. Заявление о включении ценных бумаг в котировальный список может подать только сам эмитент
B. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 20 млн. руб.
C. Число акционеров должно быть не менее 1500
D. В состав Совета директоров эмитента должно входить не менее 3 членов Совета директоров, являющихся представителем государства

Код вопроса: 3.1.3
Укажите минимальную сумму сделок с акциями в среднем за месяц по итогам последних 6 месяцев, необходимую для поддержания данных акций эмитента в котировальном листе "А" первого уровня

A. 100 тысяч рублей
B. 50 тысяч рублей
C. 300 тысяч рублей
D. 50 млн. рублей

Код вопроса: 3.1.4
Акционерное общество, созданное в 2003 г., с числом акционеров 1500, подает в настоящий момент заявление о включении выпущенных им обыкновенных акций в котировальный список "А" первого уровня. Укажите правильное утверждение в отношении предъявляемых для этого требований к эмитенту:

A. Минимальный размер стоимости активов АО должен быть не менее 20 млн. рублей
B. АО не удовлетворяет требованиям в отношении срока деятельности
C. АО не удовлетворяет требованиям в отношении количества акционеров
D. Капитализация эмитента должна быть не менее 10 млрд. рублей

Код вопроса: 3.1.5
Реестр клиентов участников торгов фондовой биржи должен содержать следующие сведения:
- I. Код клиента;
- II. Код участника торгов;
- III. Реквизиты банковских счетов;
- IV. Фамилию, имя, отчество или наименование клиента.

A. Верно только I и II
B. Верно только I, II, III
C. Все, кроме II
D. Все, кроме III

Код вопроса: 3.1.6
Организатор торговли обязан вести следующие реестры, КРОМЕ:

A. Реестр сделок
B. Реестр объявленных участниками торговли заявок
C. Реестр участников торгов и уполномоченных работников участников торгов
D. Реестр специалистов

Код вопроса: 3.1.7
Для включения ценных бумаг эмитента в котировальный список "А" первого уровня организатор торговли предъявляет к эмитенту следующие требования, КРОМЕ:

A. Срок существования эмитента - не менее 3 лет
B. У эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет
C. Ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с ценными бумагами эмитента, за последние 3 месяца составляет - не менее 2 млн. рублей для акций и не менее 400 тысяч рублей для облигаций


Страницы: 13 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->