ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Только I и II
B. Только III
C. Только III или IV
D. Со всеми перечисленными

Код вопроса: 2.1.42
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять деятельность по организации торговли в качестве фондовой биржи и клиринговую деятельность на условиях совмещения?
- I. Одну лицензию профессионального участника на два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- II. Две лицензии (по одной на каждый вид профессиональной деятельности);
- III. Ни одной лицензии, так как совмещение данных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.

A. Только III
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только II

Код вопроса: 2.1.43
Чему должен быть равен норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую деятельность с деятельностью фондовой биржи:

A. 125 млн. рублей
B. 150 млн. рублей
C. 80 млн. рублей
D. 20 млн. рублей

Код вопроса: 2.2.44
Каким из перечисленных ниже лицензионным требованиям и условиям должна отвечать организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг:
- I. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг;
- II. Наличие не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Наличие по истечении 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого.

A. Только III
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только II

Код вопроса: 2.2.45
Какие условия из перечисленных ниже должна выполнить организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг, для того, чтобы инициативно подать документы на аннулирование лицензии на осуществление клиринговой деятельности?
- I. Уведомить участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организации, осуществляющие депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющие расчеты по ценным бумагам, и кредитные организации, осуществляющие расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии;
- II. Прекратить все обязательства в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг;
- III. Уведомить клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до даты подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии.

A. Только III
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только II

Код вопроса: 2.1.46
Организация, осуществляющая деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, намерена отказаться от лицензии. В каких случаях из перечисленных ниже федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг не может быть принято решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата:
- I. В период проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки, которая не завершена;
- II. По итогам проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки не принято решение;
- III. Если действие соответствующей лицензии лицензиата приостановлено.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 2.1.47
За выдачу (предоставление) лицензии фондовой биржи взимается государственная пошлина в размере:

A. 10 000 руб.
B. 100 000 руб.
C. 1 000 000 руб.
D. Государственная пошлина не взимается

Код вопроса: 2.1.48
Для получения лицензии фондовой биржи соискатель лицензии предоставляет в лицензирующий орган список профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже, который должен содержать не менее:

A. 5 участников
B. 10 участников
C. 25 участников
D. 50 участников

Код вопроса: 2.1.49
Для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы, КРОМЕ:


Страницы: 12 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->