ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- I. Документом установленного образца на бланке федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Выпиской из Реестра выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг лицензий;
- III. Документом, подтверждающим уплату лицензионного сбора.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Всем перечисленным

Код вопроса: 2.1.34
Что из перечисленного ниже является основанием для приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
- I. Неоднократное нарушение в течение 1 года организацией законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Неуплата организацией сбора за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты направления уведомления о выдаче лицензии;
- III. Выход организации из членов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО), которая выдала данной организации ходатайство на получение лицензии;
- IV. Обнаружение недостоверных сведений в документах, представленных для получения лицензии.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и IV
D. Только I, III и IV

Код вопроса: 2.1.35
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять деятельность по организации торговли и клиринговую деятельность на условиях совмещения?
- I. Одну лицензию профессионального участника на два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- II. Две лицензии (по одной на каждый вид профессиональной деятельности);
- III. Ни одной лицензии, так как совмещение данных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.

A. Только III
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только II

Код вопроса: 2.1.36
Организация, намеревающаяся осуществлять клиринговую деятельность и организацию торговли на рынке ценных бумаг на условиях совмещения, подает документы на лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Каким из перечисленных ниже требований должна удовлетворять организация для получения лицензии?
- I. Должна иметь в своем штате не менее одного контролера;
- II. Должна иметь в своем штате не менее 1 работника, осуществляющего внутренний учет операций с ценными бумагами;
- III. Должна иметь структурное подразделение, осуществляющее клиринговую деятельность.

A. Только III
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только II и III

Код вопроса: 2.2.37
Из перечисленных ниже укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий на право осуществления клиринговой деятельности и деятельности по организации торговли на условиях совмещения.
- I. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
- II. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
- III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности;
- IV. Клиентский регламент.

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I, III и IV
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.2.38
Из перечисленных ниже укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий на право осуществления деятельности по организации торговли.
- I. Копия Правил внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- II. Положение об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией;
- III. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
- IV. Клиентский регламент.

A. Только II
B. Только I и II
C. Только I, II и III
D. Только I, III и IV

Код вопроса: 2.1.39
Предоставление каких из перечисленных ниже документов НЕ является обязательным для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности (без осуществления функций клирингового центра)?

A. Документов, определяющих систему мер снижения рисков
B. Копии документа, подтверждающего постановку лицензиата на учет в налоговом органе, заверенной в установленном порядке
C. Копии договоров, заключенных заявителем с расчетным депозитарием, расчетной организацией и организатором торговли, засвидетельствованные нотариально
D. Внутреннего регламента клиринговой организации

Код вопроса: 2.1.40
Какие документы из нижеперечисленных не должен представить соискатель для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности?

A. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда
B. Правила осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг
C. Положение о самостоятельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг
D. Клиентский регламент

Код вопроса: 2.1.41
С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг можно совмещать клиринговую деятельность?
- I. Брокерская деятельность;
- II. Дилерская деятельность;
- III. Деятельность по организации торговли ценными бумагами;
- IV. Депозитарная деятельность.


Страницы: 11 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->