ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- I. Правила осуществления клиринговой деятельности;
- II. Внутренний регламент клиринговой организации;
- III. Договоры с участниками клиринга;
- IV. Договор с расчетной организацией;
- V. Договор с расчетным депозитарием;
- VI. Договор с организатором торговли.

A. Верно только I, II, III и VI
B. Верно только I, II, III, IV и VI
C. Верно только I, II, III, IV и V
D. Со всеми перечисленными

Код вопроса: 1.1.8
В соответствии с какими документами должна осуществляться деятельность клирингового центра?
- I. Правила осуществления клиринговой деятельности;
- II. Внутренний регламент клиринговой организации;
- III. Договоры с участниками клиринга;
- IV. Договор с организатором торговли;
- V. Договор с расчетной организацией;
- VI. Договор с расчетным депозитарием.

A. Верно только I, II, III
B. Верно только I, II, III, IV, V
C. Верно только I, II, III, VI
D. Со всеми перечисленными

Код вопроса: 1.1.9
Клиринговая организация на основании и в соответствии с требованиями законодательства РФ и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждает:
- I. Правила осуществления клиринговой деятельности;
- II. Порядок создания, размещения и использования гарантийного фонда;
- III. Внутренний регламент клиринговой организации;
- IV. Порядок хранения и защиты информации.

A. Все, кроме I и III
B. Все, кроме II и IV
C. Все, кроме III и IV
D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.10
Реестр клиентов участников клиринга должен содержать следующие сведения:
- I. Код участника клиринга, присвоенный клиринговой организацией;
- II. ИНН клиента участника клиринга;
- III. Наименование участника клиринга;
- IV. Местонахождение участника клиринга.

A. Верно только I и II
B. Верно только I, II и III
C. Верно только III и IV
D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 1.2.11
Реестр остатков ценных бумаг и денежных средств, размещенных на торговых счетах участников клиринга и/или их клиентов, должен содержать следующие сведения:
- I. Код участника клиринга;
- II. Счет депо/денежный счет;
- III. Код ценной бумаги/код валюты;
- IV. Количество ценных бумаг/сумма денежных средств.

A. Верно только I и II
B. Верно только I, II и IV
C. Верно только II, III и IV
D. Верно только III и IV

Код вопроса: 1.2.12
Реестр поручений, направленных расчетной организации и (или) расчетному депозитарию, должен содержать следующие сведения:
- I. Идентификационный номер сделки;
- II. Коды счетов и (или) лиц, по обязательствам которых должна быть проведена операция;
- III. Код валюты/код ценной бумаги;
- IV. Сумму/количество ценных бумаг.

A. Верно только I, II и III
B. Верно только I и III
C. Верно только II и IV
D. Верно только II, III и IV

Код вопроса: 1.2.13
Реестр отчетов, направленных участникам клиринга и их клиентам, должен содержать следующие сведения:
- I. Способ направления отчета;
- II. Общая сумма обязательств по сделкам участника клиринга и/или его клиента;
- III. Сумма/количество ценных бумаг;
- IV. Цена одной ценной бумаги.

A. Верно только I и II
B. Верно только I и III
C. Верно только II, III и IV
D. Верно только III и IV

Код вопроса: 1.2.14
Отчеты, направленные клиринговой организацией организаторам торговли, участникам клиринга и их клиентам, должны содержать следующие сведения:
- I. Перечень сделок, по которым осуществлен клиринг, с указанием на исполнение либо неисполнение каждой из сделок;
- II. Объем обязательств и требований по итогам клиринга по каждому торговому счету участника клиринга и/или его клиента;
- III. Дата и время исполнения указанных обязательств;
- IV. Код участника клиринга.

A. Верно только I, II, III
B. Верно только II, III, IV
C. Верно только I, III, IV
D. Верно только II, IV

Код вопроса: 1.1.15
Какие документы из нижеперечисленных должна разработать и утвердить клиринговая организация?
- I. Методику расчета сводных индексов;
- II. Порядок раскрытия информации;
- III. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.

A. Только III
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только II

Код вопроса: 1.1.16
Какие функции из перечисленных ниже реализует фондовая биржа?
- I. Проведение регулярных торгов;
- II. Регистрация сделок с ценными бумагами;
- III. Контроль исполнения обязательств по сделкам, расчет по которым осуществляется не через клиринговую организацию;
- IV. Ведение реестра владельцев ценных бумаг.

A. Верно I, II, III
B. Верно только I и III
C. Верно только I и II
D. Только II, IV

Код вопроса: 1.1.17
Деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним, определяется как:

A. Клиринговая деятельность
B. Депозитарная деятельность
C. Деятельность регистратора
D. Деятельность по организации торговли

Код вопроса: 1.1.18
Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является:
- I. Некоммерческим партнерством;
- II. Акционерным обществом;
- III. Государственным образованием.

A. Верно I, II, III
B. Верно только I и II
C. Верно только II, III


Страницы: 2 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->