ПИСЬМО МИНФИНА РФ ОТ 11.06.1996 N 05-01-08. О ПРИМЕРНОМ ПЕРЕЧНЕ ВОПРОСОВ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

94. Акционерное общество осуществило две эмиссии акций, имеющих одинаковый регистрационный номер. Акции обоих выпусков имеют одинаковый номинал. Все акции размещены полностью. Объем второй эмиссии относится к объему первой эмиссии как 2 к 1. Инвестор приобрел 14% акций второй эмиссии и 18% акций первой эмиссии. Должен ли инвестор уведомлять о владении ценными бумагами эмитента регистратора, ведущего реестр акционеров данного акционерного общества?

95. Акционерное общество осуществило две эмиссии акций, имеющих одинаковый регистрационный номер. Акции обоих выпусков имеют одинаковый номинал. Все акции размещены полностью. Объем второй эмиссии относится к объему первой эмиссии как 1 к 2. Инвестор владеет 20% акций первой эмиссии. Должен ли инвестор уведомлять о владении ценными бумагами регистратора, ведущего реестр акционеров данного эмитента?

96. Кто является плательщиком налога на операции с ценными бумагами?

1. Любые юридические лица.
2. Физические лица.
3. Эмитенты ценных бумаг.
4. Покупатели ценных бумаг.
5. Продавцы ценных бумаг.
6. Номинальные держатели ценных бумаг.

97. Дилерами на рынке ГКО могут быть:

1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, удовлетворяющие определенным минимальным требованиям.
2. Банки.
3. Небанковские организации, имеющие лицензию на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.

98. Кандидат в дилеры по ГКО должен быть:

1. Банком.
2. Инвестиционным институтом.
3. Профессиональным участником рынка ценных бумаг.
4. Иметь стаж работы на фондовом рынке.
5. Быть инвестором на рынке ГКО.

99. Какие из перечисленных ниже требований, которым должен удовлетворять кандидат в дилеры ГКО, относятся к банкам, а какие к небанковским организациям?

Требования:	Банки	Не банки
1. Являться юридическим лицом
2. Являться профессиональным участником рынка ценных бумаг
3. Иметь стаж работы 6 месяцев
4. Иметь стаж работы 12 месяцев
5. Быть инвестором на рынке ГКО
6. Быть инвестором на рынке ГКО не менее 6 месяцев

100. Какие из перечисленных ниже требований, которым должен удовлетворять кандидат в дилеры ГКО, относятся к банкам, а какие к небанковским организациям?

Требования:	Банки	Не банки
Иметь собственные средства не менее 1 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте)
Иметь собственные средства не менее 2,5 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте)
Иметь собственные средства не менее 250 млн. руб.

101. Какие из перечисленных ниже оснований являются достаточными для отказа банкам - кандидатам в рассмотрении документов на включение в уполномоченные дилеры по ГКО?

1. Возникновение дебетового сальдо по корсчету в Банке России за последние 6 месяцев до даты подачи заявки.
2. Наличие просроченной задолженности по кредитам, предоставленным Банком России на дату подачи заявки.
3. Невыполнение обязательных экономических нормативов деятельности коммерческих банков за последние 3 месяца до даты подачи заявки.
4. Наличие просроченной задолженности по предоставленным банком - кандидатом кредитам, составляющим более 10% от общей суммы предоставленных кредитов на дату подачи заявки.

102. Какие из перечисленных ниже оснований являются достаточными для отказа банкам - кандидатам в рассмотрении документов на включение в уполномоченные дилеры по ГКО.

1. Формирование резервного фонда в размере, меньшем чем 20% от фактически оплаченного уставного фонда на дату подачи заявки.
2. Невыполнение требований по формированию фонда обязательных резервов в Банке России.
3. Невыполнение требований по созданию резерва на возможные потери по ссудам и ценным бумагам.
Ответ вписывается самостоятельно.

103. Банк подал документы на рассмотрение его кандидатуры в качестве дилера на рынке ГКО. Баланс за квартал содержит следующие данные (в млрд. руб.):

N счета	Расшифровка номера счета	Актив	Пассив
1.010	Уставный фонд	0	5
2.011	Резервный фонд	0	0,7
3.161	Корсчет в РКЦ ГУ ЦБ	5	0
4.627	Просроченные кредиты, предоставленные другим банкам	1	0
5.701	Прочие текущие счета	0	1,1
6.816	Средства, перечисленные в фонд обязательного резервирования	1,2	0
7.822	Выданные межбанковские кредиты	1,5	0
8.823	Полученные межбанковские кредиты	0	0,1
9.904	Прочие дебиторы / кредиторы	0,2	0,3
10.944	Резерв под обесценивание ценных бумаг	0	0,1
11.945	Резерв на возможные потери по ссудам	0	1
12.980	Прибыли / убытки отчетного года	0	0,2
13.	Другие счета	0,1	0,5
	Всего	9	9

Страницы: 9 из 21  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->