ПИСЬМО МИНФИНА РФ ОТ 11.06.1996 N 05-01-08. О ПРИМЕРНОМ ПЕРЕЧНЕ ВОПРОСОВ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

68. У какого инвестора будет выше доходность при осуществлении операции с ценными бумагами с учетом налогообложения и при выполнении инвесторами всех требований российского законодательства, регулирующего функционирование рынка ценных бумаг по вопросу перерегистрации права собственности (год принять равным 360 дням, ставки для обоих инвесторов считать одинаковыми): инвестор А купил 100 акций по цене 10000 руб. за одну акцию, через 15 дней он продал их по цене 12000 руб. за акцию, в тот же день купил 100 акций по цене 10000 руб. за акцию и через 15 дней продал их по цене 12000 руб. за акцию; инвестор В купил 100 акций по цене 15000 руб. за одну акцию и через 30 дней продал их по цене 21000 руб. за акцию.

1. Доходность инвестора А меньше, чем доходность инвестора В.
2. Доходность инвестора А больше.
3. Доходности инвесторов одинаковы.

69. Определите минимальный размер заявки дилера на покупку облигаций федерального займа с переменным купоном при их первичном размещении, если объявленный номинальный объем выпуска составляет 2 трлн. руб.
а) ответ вписывается самостоятельно;
б) вопрос поставлен некорректно.

70. Общество с ограниченной ответственностью "W", являющееся держателем реестра АО "К", учреждено при участии последнего, причем АО "К" принадлежит 10% его уставного капитала. Уставный капитал ООО "W" составляет 100 млн. руб., собственный капитал - 600 млн. руб. Два других учредителя ООО "W" внесли в оплату своих долей в уставном капитале собственные акции. Может ли ООО "W" получить лицензию специализированного регистратора?

а) нет, поскольку эмитент, ведение реестра которого осуществляет специализированный регистратор, не может быть его учредителем или акционером;
б) может, если примет на себя обязательство в течение 6 месяцев увеличить собственный капитал до необходимого размера;
в) нет, поскольку размер уставного капитала ООО "W" недостаточен;
г) нет, поскольку уставный капитал специализированного регистратора не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его учредители.

71. Акционерное общество "К" отказалось выплатить дивиденды своему акционеру на том основании, что акции этого акционера зарегистрированы на имя номинального держателя - банка "Б", а копия договора о номинальном держании не была предоставлена держателю реестра. Со своей стороны номинальный держатель предоставил держателю реестра необходимые данные об акционере в положенный срок. Какие действия следует предпринять акционеру?

а) предоставить держателю реестра требуемую копию договора и обратиться к обществу с просьбой о выплате дивидендов;
б) потребовать от общества выплаты дивидендов и возмещения убытков (упущенной выгоды), поскольку предоставление держателю реестра копии договора о номинальном держании не требуется действующим законодательством;
в) потребовать от своего номинального держателя возмещения убытков;
г) ситуация невозможна, поскольку банк не может являться номинальным держателем акций.

72. Может ли инвестор "Х" получить кредит под залог принадлежащих ему инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда у управляющей компании этого фонда?

а) да, если он не является учредителем управляющей компании;
б) да, если он является физическим лицом;
в) да, но не более чем на сумму 10% чистых активов паевого фонда;
г) нет, поскольку управляющая компания не может выдавать кредиты;
д) нет, поскольку инвестиционный пай запрещено передавать в залог.

73. Курсовая стоимость акций, входящих в состав имущества, образующего интервальный паевой инвестиционный фонд, снизилась вследствие ухудшения конъюнктуры в нескольких отраслях экономики. В результате этого инвесторы фонда понесли убытки. Конфликта интересов инвесторов и интересов управляющей компании не было. Могут ли в этой ситуации инвесторы предъявить претензии к управляющей компании?

а) инвесторы могут потребовать досрочного выкупа инвестиционных паев;
б) инвесторы могут потребовать возмещения убытков;
в) в данном случае управляющая компания не несет ответственности, если не будет доказано, что снижение курса акций явилось следствием ее виновных действий;
г) инвесторы могут потребовать ликвидации паевого фонда;
д) инвесторы могут потребовать отзыва лицензии у управляющей компании.

74. Какие права имеет управляющая компания паевого инвестиционного фонда по отношению к имуществу, составляющему этот фонд?

а) право собственности;
б) право хозяйственного ведения;
в) право доверительного управления;
г) залоговое право;
д) право аренды.

75. Какие обязанности имеет управляющая компания паевого инвестиционного фонда в связи с имуществом, составляющим этот фонд?

а) управлять имуществом наиболее эффективным образом в интересах инвесторов;
б) обеспечивать сохранность имущества;
в) страховать имущество паевого фонда за свой счет;
г) в случае необходимости приобретать имущество паевого фонда в собственность.

76. Какие обязанности имеет управляющая компания паевого инвестиционного фонда по отношению к инвесторам фонда?

а) обеспечивать участие инвесторов в управлении паевым фондом;
б) выкупать инвестиционные паи по требованию инвесторов в порядке и в сроки, установленные правилами фонда и проспектом эмиссии инвестиционных паев;
в) при наличии достаточной прибыли выплачивать инвесторам дивиденды в размере, установленном проспектом эмиссии инвестиционных паев;
г) обеспечивать управление имуществом, составляющим паевой фонд, наиболее эффективным образом в интересах инвесторов;
д) выдавать инвесторам кредиты по их требованию в пределах, установленных правилами фонда;
е) отвечать собственным имуществом за ущерб, причиненный инвесторам в результате виновных действий управляющей компании.


Страницы: 7 из 21  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->