СТАНДАРТ ТЕСТА ЭКЗАМЕНА
(Приказ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-108/пз-н. Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии))Налог на прибыль организаций. Акцизы. Транспортный налог. Налог на доходы физических лиц (НДФЛ)
24. Распоряжение ФКЦБ России от 18.09.2002 N 1124/р "Об утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами".
25. Приказ ФСФР России от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг".
26. Приказ ФСФР России от 16.03.2005 N 05-3/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".
27. Приказ ФСФР России от 16.03.2005 N 05-4/пз-н "Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг".
28. Приказ ФСФР России от 16.03.2005 N 05-5/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг".
29. Приказ ФСФР России от 13.09.2005 N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики".
30. Приказ ФСФР России от 29.09.2005 N 05-43/пз-н "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг".
31. Приказ ФСФР России от 01.11.2005 N 05-59/пз-н "Об утверждении Положения о порядке определения размера ипотечного покрытия".
32. Приказ ФСФР России от 07.03.2006 N 06-24/пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)".
33. Приказ ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг".
Общая сумма баллов по тесту - 100.
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 80.
Структура распределения баллов по тесту, %:
Раздел 1 Правовое регулирование брокерской, дилерской 32
деятельности и деятельности по управлению
ценными бумагами
1.1 Правовые основы брокерской, дилерской 18
деятельности и деятельности по управлению
ценными бумагами. Договоры купли-продажи,
поручения, комиссии, агентские договоры,
предмет и содержание договора о доверительном
управлении
1.2 Лицензирование брокерской, дилерской 4
деятельности и деятельности по управлению
ценными бумагами
1.3 Порядок осуществления брокерской, дилерской 10
деятельности и деятельности по управлению
ценными бумагами и требования
законодательства по защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
Раздел 2 Теоретические и практические вопросы 44
осуществления профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
2.1 Технология торговли ценными бумагами и 9
финансовыми инструментами. Характеристика
рисков при осуществлении маржинальной
2.2 Принципы управления портфелем ценных бумаг. 9
Методы оценки рисков инвестиций в ценные
2.3 Ведение внутренних регистров учета и 8
отчетности. Организация бэк-офиса
2.4 Основы технического и фундаментального 4
анализа ценных бумаг
2.5 Производные ценные бумаги и основы методов 6
хеджирования
2.6 Финансовые вычисления и оценка доходности 4
ценных бумаг
2.7 Принципы добросовестной деятельности и 4
внутренний контроль за соблюдением
законодательства о ценных бумагах
Раздел 3 Эмиссия и обращение эмиссионных ценных бумаг 18
3.1 Эмиссия эмиссионных ценных бумаг 10
3.2 Обращение эмиссионных ценных бумаг 8
Раздел 4 Выдача и обращение векселей 2
Раздел 5 Налогообложение операций с ценными бумагами и 4
инструментами срочного рынка
Страницы: 7 из 7 <-- предыдущая cодержание следующая -->