ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И ТРЕБОВАНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПО ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ. ТЕХНОЛОГИЯ ТОРГОВЛИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ. ХАРАКТЕРИСТИКА РИСКОВ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ МАРЖИНАЛЬНОЙ ТОРГОВЛИ
(Приказ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-108/пз-н. Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии))Налог на прибыль организаций. Акцизы. Транспортный налог. Налог на доходы физических лиц (НДФЛ)
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие лицензированию, и виды лицензий. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг. Определение дилерской деятельности. Деятельность по управлению ценными бумагами как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.
Орган, осуществляющий лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к организациям, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами при совмещении ими различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничение на совмещение брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности. Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования, предъявляемые при лицензировании к руководителям, специалистам и контролерам брокерских, дилерских организаций и организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами.
Порядок рассмотрения документов при лицензировании и принятия решения о выдаче лицензии лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче лицензии.
Порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия аннулирования лицензии по инициативе лицензиата. Основания и последствия приостановления действия и аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
и требования законодательства по защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
Основные требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Понятие финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Основные требования к финансовому консультанту в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
Понятие конфликта интересов и меры по его предотвращению в деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (далее - Федеральный орган). Определение служебной информации на рынке ценных бумаг, категории лиц, располагающих служебной информацией. Определение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. Признание факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг. Ответственность виновного в манипулировании ценами на рынке ценных бумаг.
Права и обязанности брокеров при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Права и обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг, выступающего в качестве дилера. Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами Федерального органа.
Состав, порядок заполнения и предоставления отчетности профессиональным участником, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. Порядок расчета показателей, характеризующих финансовое состояние, при заполнении квартального отчета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
Уведомление профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их клиентами регулирующих органов о приобретении ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
осуществления профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг
2.1. Технология торговли ценными бумагами и финансовыми
инструментами. Характеристика рисков при осуществлении
маржинальной торговли
Типовая структура организации, осуществляющей предоставление брокерских услуг (далее - брокерская компания).
Последовательность действий брокерской компании при заключении с клиентом договора на брокерское обслуживание. Обязательные условия, которые должен содержать договор на брокерское обслуживание клиента. Типы специальных брокерских счетов, открываемых брокерской компанией в кредитных организациях для хранения денежных средств клиентов.
Понятие маржинальных и необеспеченных сделок в соответствии с законодательством Российской Федерации. Порядок расчета уровня маржи. Ограничительный уровень маржи и скидка. Способы увеличения обеспечения при совершении маржинальных сделок. Порядок формирования Списка ликвидных ценных бумаг, принимаемых в обеспечение, и особенности внесения в него изменений. Особенности взаиморасчетов в случае выплаты дивидендов при коротких продажах. Норматив предельно допустимого размера задолженности всех клиентов перед брокером (норматив R1). Норматив предельно допустимого размера задолженности одного клиента перед брокером (норматив R2). Порядок представления брокерами отчетов о совершенных маржинальных сделках на биржу.
Риски при осуществлении маржинальной торговли (рыночный риск, кредитный риск, риск ликвидности и др.). Порядок определения требуемой величины обеспечения при осуществлении маржинальной торговли.
Страницы: 2 из 7 <-- предыдущая cодержание следующая -->