ДОПУСК К УЧАСТИЮ В ТОРГАХ
(Приказ ФСФР РФ от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (ред. от 26.08.2010). Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.11.2007 N 10489))Акцизы
- 2.1.2. Правила допуска к торгам ценных бумаг (для фондовых бирж, оказывающих услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, указанные правила должны включать правила листинга/делистинга ценных бумаг и (или) правила допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга и (или) правила допуска биржевых облигаций к торгам);
- 2.1.3. Правила проведения торгов, включающие:
- правила заключения и сверки сделок (лимиты участников торгов, виды заявок, которые могут подаваться ими для совершения сделок, и порядок их подачи, изменения и отзыва, порядок формирования реестра заявок, содержание отчетов о сделках и порядок их предоставления участникам торгов);
- особенности проведения торгов ценной бумагой в первый день ее обращения через организатора торговли (в том числе порядок определения расчетной цены для целей определения отклонений цен, порядок определения предельных отклонений цен заявок по отношению к расчетной цене, цены открытия к расчетной цене и текущей цены к цене открытия);
- правила регистрации сделок, в том числе порядок ведения реестров объявленных заявок и совершенных сделок;
- порядок исполнения сделок;
- правила, ограничивающие манипулирование ценами;
- расписание предоставления услуг организатором торговли, в том числе время торгового дня, а в случае, если торговый день состоит из основной и дополнительной торговой сессии, - время проведения основной и дополнительной торговой сессии;
- порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, в том числе порядок приостановления и возобновления торгов, включая основания и порядок принятия решений об их приостановлении и возобновлении, методики расчета текущих цен ценных бумаг и фондового индекса, используемого в целях приостановления торгов (при наличии), порядок проведения проверок сделок, включая срочные сделки, а также заявок, цена и объем которых или иные условия, в том числе с учетом предыдущих заявок и сделок, соответствующих установленным настоящим Положением критериям или их сочетаниям (далее - нестандартные сделки (заявки));
- 2.1.4. Регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные пункты.
III. Допуск к участию в торгах
3.1. Организатор торговли устанавливает требования к участникам торгов.
Участниками торгов у организатора торговли могут быть только брокеры, дилеры и управляющие. Иные лица могут совершать операции через организатора торговли исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов у организатора торговли.
Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть только брокеры, дилеры и управляющие, являющиеся членами такой биржи.
Требования к участникам торгов, устанавливаемые организатором торговли, должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов, в том числе за непредставление им отчета об исполнении сделки (предоставление недостоверной информации), обязанность представления которого предусмотрена пунктом 5.3.5 настоящего Положения. При этом указанные требования должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов в виде приостановления допуска его к участию в торгах не менее чем на один месяц со дня принятия соответствующего решения организатором торговли в случаях:
- непредставления в предусмотренный пунктом 5.3.5 настоящего Положения срок отчета об исполнении сделки (предоставления недостоверной информации) два и более раза в течение одного календарного месяца;
- непредставления отчета об исполнении сделки свыше 60 дней со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки;
- исполнения сделки, признанной в соответствии с настоящим Положением рыночной, по цене, отличной от цены, указанной при регистрации сделки организатором торговли;
- расторжения сделки, признанной в соответствии с настоящим Положением рыночной, после ее регистрации организатором торговли.
3.2. К участию в торгах от имени участника торгов у организатора торговли допускаются только уполномоченные представители участника торгов, соответствующие квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3.3. Организаторы торговли могут заключать двусторонние договоры с участниками торгов, а также трехсторонние договоры с участниками торгов и эмитентами о выполнении участниками торгов обязательств маркет-мейкера, то есть о подаче и одновременном поддержании заявок на покупку и на продажу (двусторонних котировок) в отношении соответствующих ценных бумаг в ходе торговой сессии (далее - маркет-мейкеры).
Страницы: 7 из 46 <-- предыдущая cодержание следующая -->