ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 09.10.2007 N 07-102/ПЗ-Н (РЕД. ОТ 26.08.2010). ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 14.11.2007 N 10489). ПРОДОЛЖЕНИЕ

- в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, указанных в пункте 11.1 настоящих Правил, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.";
- 4.2. В абзаце первом пункта 4 слова "необеспеченных сделок," исключить;
- 4.3. Абзац седьмой пункта 9 изложить в следующей редакции:
- "Величина обеспечения рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента ее расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением.";
- 4.4. Абзац восьмой пункта 11 изложить в следующей редакции:
- "Уровень маржи рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента его расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением.";
- 4.5. В пункте 12:
- абзац четвертый дополнить словами "(за исключением случаев, когда такое отклонение цены ценной бумаги произошло после окончания основной торговой сессии текущего торгового дня)";
- абзац пятый изложить в следующей редакции:
- "на момент завершения основной торговой сессии текущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых совершаются сделки в интересах клиента;";
- 4.6. В пункте 16 слова "предыдущей торговой сессии" заменить словами "предыдущего торгового дня";
- 4.7. Дополнить пунктом 18.1 следующего содержания:
- "После окончания основной торговой сессии текущего торгового дня брокер вправе совершить действия, предусмотренные пунктами 17 и 18 настоящих Правил, только в случае расчета уровня маржи или величины обеспечения, произведенного при заключении после окончания основной торговой сессии текущего торгового дня сделки в интересах клиента, которая привела к уменьшению уровня маржи.";
- 4.8. Пункт 23 изложить в следующей редакции:
"Не позднее второго часа после начала основной торговой сессии организатора торговли брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, уровень маржи по которому по состоянию на момент истечения первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и/или на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента, был менее 100%.
В отчете должны быть указаны:
- наименование или уникальный код (номер) клиента, присвоенный брокером;
- уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;
- размер ЗК клиента по истечении первого часа основной торговой

сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора
торговли и на момент завершения основной торговой сессии
предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через
- которых осуществляются сделки в интересах клиента;
- норматив R1 на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента.".
5. Пункт 1 Положения о критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 марта 2006 г. N 06-25/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный N 7707), изложить в следующей редакции:


Страницы: 2 из 46  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->