Официальные документы
Акцизы
1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:
1) в отношении сделок (операций), предполагаемых к совершению;
2) в отношении совершенных сделок (операций).
По строке "Признак сделок (операций)" проставляется условный код "01" при заполнении таблицы по предполагаемым к совершению сделкам (операциям), условный код "02" - при заполнении таблицы по совершенным сделкам (операциям).
2. В графе 2 указывается наименование контрагента кредитной организации:
- кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
- кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии со справочником СВИФТ;
- юридического лица - резидента (некредитной организации) - в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;
- юридического лица - нерезидента, в том числе кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;
- физического лица - фамилия, имя, отчество.
3. В графе 3 по каждому контрагенту указываются:
- для юридических лиц - резидентов (некредитных организаций) - основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
- для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
- для юридических лиц - нерезидентов, в том числе кредитных организаций - нерезидентов, не включенных в справочник СВИФТ, - "НР";
- для кредитных организаций - нерезидентов, включенных в справочник СВИФТ, - в соответствии со справочником СВИФТ;
- для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
4. В графе 4 указываются все основные виды экономической деятельности контрагента (в количестве не более 5 кодов) в соответствии с классами, определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).
5. В графе 5 указывается характер отношений контрагента с кредитной организацией в соответствии со следующей классификацией:
- 1 - головная организация;
- 2 - дочернее хозяйственное общество;
- 3 - зависимое хозяйственное общество;
- 4 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации и ее головной организации;
- 5 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа дочернего и (или) зависимого хозяйственного общества кредитной организации;
- 6 - акционеры (участники) - юридические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал, вклады, доли кредитной организации;
- 7 - акционеры (участники) - физические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал, вклады, доли кредитной организации;
- 8 - физические лица - работники кредитной организации;
- 9 - иные лица, на деятельность которых оказывает существенное влияние кредитная организация, и (или) лица, которые оказывают существенное влияние на деятельность кредитной организации;
- 10 - прочие заемщики.
6. В графе 6 указывается вид финансового инструмента в соответствии с нижеприведенной классификацией:
- ФРВ - форвардный контракт;
- ОПЦ - опцион;
- СВП - своп;
- ФЧС - фьючерс;
- Др - другие.
7. В графе 7 указывается цель сделки в соответствии с нижеприведенной классификацией:
- Сп - спекулятивные;
- Хдж - хеджирование;
- Кл - клиентские.
8. В графе 8 указывается информация о типе сделки: поставочная (П) либо расчетная (беспоставочная) (Р).
9. В графе 9 указывается вид базисного актива для поставочных сделок в соответствии с нижеприведенной классификацией:
- ИВ - иностранная валюта;
- ДМ - драгоценные металлы;
- ЦБ - ценные бумаги;
- Др - другие.
Для расчетных (беспоставочных) сделок указывается вид переменной, от изменения которой зависит цена базисного актива по сделке. Вид переменной указывается в соответствии с нижеприведенной классификацией:
- СП - ставка процента;
- ЦЦБ - рыночная (биржевая) цена на ценные бумаги;
- ЦДМ - учетная цена на драгоценные металлы;
- ОКВ - официальный курс иностранной валюты;
- ИЦ - индекс цен для требований (обязательств) (кроме ценных бумаг);
- ДрП - другая переменная.
Страницы: 6 из 9 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ПРИМЕЧАНИЯ
(Указание Банка России от 09.02.2009 N 2181-У. О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России (Зарегистрировано в Минюсте РФ 18.02.2009 N 13380))Акцизы
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
"__" __________ ____ г.
Примечания
1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:
1) в отношении сделок (операций), предполагаемых к совершению;
2) в отношении совершенных сделок (операций).
По строке "Признак сделок (операций)" проставляется условный код "01" при заполнении таблицы по предполагаемым к совершению сделкам (операциям), условный код "02" - при заполнении таблицы по совершенным сделкам (операциям).
2. В графе 2 указывается наименование контрагента кредитной организации:
- кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
- кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии со справочником СВИФТ;
- юридического лица - резидента (некредитной организации) - в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;
- юридического лица - нерезидента, в том числе кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;
- физического лица - фамилия, имя, отчество.
3. В графе 3 по каждому контрагенту указываются:
- для юридических лиц - резидентов (некредитных организаций) - основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
- для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
- для юридических лиц - нерезидентов, в том числе кредитных организаций - нерезидентов, не включенных в справочник СВИФТ, - "НР";
- для кредитных организаций - нерезидентов, включенных в справочник СВИФТ, - в соответствии со справочником СВИФТ;
- для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
4. В графе 4 указываются все основные виды экономической деятельности контрагента (в количестве не более 5 кодов) в соответствии с классами, определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).
5. В графе 5 указывается характер отношений контрагента с кредитной организацией в соответствии со следующей классификацией:
- 1 - головная организация;
- 2 - дочернее хозяйственное общество;
- 3 - зависимое хозяйственное общество;
- 4 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации и ее головной организации;
- 5 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа дочернего и (или) зависимого хозяйственного общества кредитной организации;
- 6 - акционеры (участники) - юридические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал, вклады, доли кредитной организации;
- 7 - акционеры (участники) - физические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал, вклады, доли кредитной организации;
- 8 - физические лица - работники кредитной организации;
- 9 - иные лица, на деятельность которых оказывает существенное влияние кредитная организация, и (или) лица, которые оказывают существенное влияние на деятельность кредитной организации;
- 10 - прочие заемщики.
6. В графе 6 указывается вид финансового инструмента в соответствии с нижеприведенной классификацией:
- ФРВ - форвардный контракт;
- ОПЦ - опцион;
- СВП - своп;
- ФЧС - фьючерс;
- Др - другие.
7. В графе 7 указывается цель сделки в соответствии с нижеприведенной классификацией:
- Сп - спекулятивные;
- Хдж - хеджирование;
- Кл - клиентские.
8. В графе 8 указывается информация о типе сделки: поставочная (П) либо расчетная (беспоставочная) (Р).
9. В графе 9 указывается вид базисного актива для поставочных сделок в соответствии с нижеприведенной классификацией:
- ИВ - иностранная валюта;
- ДМ - драгоценные металлы;
- ЦБ - ценные бумаги;
- Др - другие.
Для расчетных (беспоставочных) сделок указывается вид переменной, от изменения которой зависит цена базисного актива по сделке. Вид переменной указывается в соответствии с нижеприведенной классификацией:
- СП - ставка процента;
- ЦЦБ - рыночная (биржевая) цена на ценные бумаги;
- ЦДМ - учетная цена на драгоценные металлы;
- ОКВ - официальный курс иностранной валюты;
- ИЦ - индекс цен для требований (обязательств) (кроме ценных бумаг);
- ДрП - другая переменная.
Страницы: 6 из 9 <-- предыдущая cодержание следующая -->