Официальные документы
Акцизы
В соответствии с пунктом 16 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141)
утвердить прилагаемые Методические рекомендации по осуществлению организаторами торговли на рынке ценных бумаг контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса корпоративного поведения.
1. Настоящие Методические рекомендации предназначены для использования организаторами торговли на рынке ценных бумаг (далее - организаторы торговли) при осуществлении ими контроля за соблюдением акционерными обществами, ценные бумаги которых включены в котировальные листы "А" первого уровня (далее - акционерные общества), положений Кодекса корпоративного поведения (далее - Кодекс).
2. Правилами допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг и финансовых инструментов (далее - Правила), установленными организаторами торговли, для включения ценных бумаг в котировальные листы "А" первого уровня может быть предусмотрено требование о соблюдении акционерными обществами, являющимися эмитентами таких ценных бумаг, положений Кодекса. В этом случае организатор торговли осуществляет контроль за соблюдением указанного требования.
3. В число положений Кодекса, за соблюдением которых организатором торговли осуществляется контроль, включаются все положения, указанные в Приложении к настоящим Методическим рекомендациям.
В число указанных положений могут также включаться иные положения Кодекса.
4. Для осуществления текущего мониторинга и контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса организатор торговли:
- - наделяет соответствующими полномочиями существующее структурное подразделение, отвечающее за листинг и делистинг ценных бумаг;
- - устанавливает в Правилах соответствующие нормы контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса.
Текущий мониторинг соблюдения акционерными обществами положений Кодекса осуществляется организатором торговли не реже одного раза в месяц, а также непосредственно по итогам существенных событий, произошедших в деятельности акционерного общества. При осуществлении текущего мониторинга организатор торговли может использовать сведения, полученные из средств массовой информации, о соблюдении акционерными обществами положений Кодекса.
5. Правилами, установленными организатором торговли, определяются:
- - составленный с учетом настоящих Методических рекомендаций перечень конкретных положений Кодекса, за соблюдением которых акционерными обществами организатор торговли осуществляет контроль;
- - состав, порядок и сроки представления (раскрытия) акционерными обществами организатору торговли информации, на основании которой организатор торговли осуществляет контроль за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса;
- - порядок использования сведений, полученных организатором торговли из средств массовой информации, о соблюдении акционерным обществом положений Кодекса;
- - формы документов, которыми оформляются результаты осуществления организатором торговли контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса, порядок и сроки их составления и направления уполномоченным органам и (или) структурным подразделениям организатора торговли;
- - действия организатора торговли при выявлении допущенных акционерными обществами нарушений положений Кодекса.
6. Акционерные общества раскрывают организаторам торговли информацию о соблюдении положений Кодекса не реже одного раза в месяц, а также по итогам существенных событий, произошедших в деятельности акционерного общества. Указанная информация должна содержать все положения Кодекса, за соблюдением которых организатор торговли осуществляет контроль, и сведения об их соблюдении или несоблюдении.
7. Работники организатора торговли, наделенные организатором торговли полномочиями по контролю за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса, должны обладать необходимой для этого квалификацией.
8. Информация о результатах осуществления контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса раскрывается организатором торговли всем заинтересованным лицам и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в порядке, установленном организатором торговли в соответствии с нормативно-правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ ОТ 18.06.2003 N 03-1169/Р. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ АКЦИОНЕРНЫМИ ОБЩЕСТВАМИ ПОЛОЖЕНИЙ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ
Разделы:Акцизы
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 18 июня 2003 г. N 03-1169/р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ
ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ АКЦИОНЕРНЫМИ
ОБЩЕСТВАМИ ПОЛОЖЕНИЙ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 18 июня 2003 г. N 03-1169/р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ
ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ АКЦИОНЕРНЫМИ
ОБЩЕСТВАМИ ПОЛОЖЕНИЙ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ
В соответствии с пунктом 16 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141)
утвердить прилагаемые Методические рекомендации по осуществлению организаторами торговли на рынке ценных бумаг контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса корпоративного поведения.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
И.В.КОСТИКОВ
Утверждены
распоряжением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 18.06.2003 N 03-1169/р
распоряжением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 18.06.2003 N 03-1169/р
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ АКЦИОНЕРНЫМИ
ОБЩЕСТВАМИ ПОЛОЖЕНИЙ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ
ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ АКЦИОНЕРНЫМИ
ОБЩЕСТВАМИ ПОЛОЖЕНИЙ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ
1. Настоящие Методические рекомендации предназначены для использования организаторами торговли на рынке ценных бумаг (далее - организаторы торговли) при осуществлении ими контроля за соблюдением акционерными обществами, ценные бумаги которых включены в котировальные листы "А" первого уровня (далее - акционерные общества), положений Кодекса корпоративного поведения (далее - Кодекс).
2. Правилами допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг и финансовых инструментов (далее - Правила), установленными организаторами торговли, для включения ценных бумаг в котировальные листы "А" первого уровня может быть предусмотрено требование о соблюдении акционерными обществами, являющимися эмитентами таких ценных бумаг, положений Кодекса. В этом случае организатор торговли осуществляет контроль за соблюдением указанного требования.
3. В число положений Кодекса, за соблюдением которых организатором торговли осуществляется контроль, включаются все положения, указанные в Приложении к настоящим Методическим рекомендациям.
В число указанных положений могут также включаться иные положения Кодекса.
4. Для осуществления текущего мониторинга и контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса организатор торговли:
- - наделяет соответствующими полномочиями существующее структурное подразделение, отвечающее за листинг и делистинг ценных бумаг;
- - устанавливает в Правилах соответствующие нормы контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса.
Текущий мониторинг соблюдения акционерными обществами положений Кодекса осуществляется организатором торговли не реже одного раза в месяц, а также непосредственно по итогам существенных событий, произошедших в деятельности акционерного общества. При осуществлении текущего мониторинга организатор торговли может использовать сведения, полученные из средств массовой информации, о соблюдении акционерными обществами положений Кодекса.
5. Правилами, установленными организатором торговли, определяются:
- - составленный с учетом настоящих Методических рекомендаций перечень конкретных положений Кодекса, за соблюдением которых акционерными обществами организатор торговли осуществляет контроль;
- - состав, порядок и сроки представления (раскрытия) акционерными обществами организатору торговли информации, на основании которой организатор торговли осуществляет контроль за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса;
- - порядок использования сведений, полученных организатором торговли из средств массовой информации, о соблюдении акционерным обществом положений Кодекса;
- - формы документов, которыми оформляются результаты осуществления организатором торговли контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса, порядок и сроки их составления и направления уполномоченным органам и (или) структурным подразделениям организатора торговли;
- - действия организатора торговли при выявлении допущенных акционерными обществами нарушений положений Кодекса.
6. Акционерные общества раскрывают организаторам торговли информацию о соблюдении положений Кодекса не реже одного раза в месяц, а также по итогам существенных событий, произошедших в деятельности акционерного общества. Указанная информация должна содержать все положения Кодекса, за соблюдением которых организатор торговли осуществляет контроль, и сведения об их соблюдении или несоблюдении.
7. Работники организатора торговли, наделенные организатором торговли полномочиями по контролю за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса, должны обладать необходимой для этого квалификацией.
8. Информация о результатах осуществления контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса раскрывается организатором торговли всем заинтересованным лицам и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в порядке, установленном организатором торговли в соответствии с нормативно-правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
Приложение
к Методическим рекомендациям
по осуществлению организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
мониторинга и контроля за соблюдением
акционерными обществами положений
Кодекса корпоративного поведения
к Методическим рекомендациям
по осуществлению организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
мониторинга и контроля за соблюдением
акционерными обществами положений
Кодекса корпоративного поведения
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)