Официальные документы

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ ОТ 03.12.2003 N 03-2894/Р. О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И/ИЛИ ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ ОТ 23 АПРЕЛЯ 2003 Г. N 03-793/Р

Разделы:
Акцизы

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 3 декабря 2003 г. N 03-2894/р

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ
ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И/ИЛИ ДИЛЕРСКУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ
ОТ 23 АПРЕЛЯ 2003 Г. N 03-793/Р

В соответствии с Положением "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 июля 2002 года N 27/пс, с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 года N 42/пс и Постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс:
Утвердить новую редакцию приложения N 1 к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность, утвержденному распоряжением ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-793/р.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

Приложение N 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих брокерскую и/или
дилерскую деятельность

НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ
КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
БРОКЕРСКУЮ И/ИЛИ ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями). Часть вторая от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
2. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть первая от 31 июля 1998 г. N 146-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями). Часть вторая от 5 августа 2000 г. N 117-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
3. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. Федеральный закон от 11 марта 1997 года N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" (с последующими изменениями и дополнениями).
6. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
7. Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с последующими изменениями и дополнениями).
8. Постановление Правительства Российской Федерации от 25 июля 2002 г. N 564 "О типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и дополнениями).
9. Постановление Правительства Российской Федерации от 27 августа 2002 г. N 633 "О типовых правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и дополнениями).
10. Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 7 августа 1937 года N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе".
11. Постановление ФКЦБ России N 32, Минфина Российской Федерации N 108н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации N 109н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
14. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" (с последующими изменениями и дополнениями).
15. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 года N 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами" (с последующими изменениями и дополнениями).

Основные сведения: