УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 05.07.2002 N 1177-У. О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 23.07.1998 N 75-И ''О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ЗАКОНОВ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ ПРОЦЕДУРУ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- 3.1.10. опись документов, представленных в комплекте документов.".
1.18. В первом абзаце пункта 5.1 после слов "Приобретение" дополнить словами "и (или) получение в доверительное управление (далее - приобретение)".
1.19. В пункт 5.4:
1.19.1. Второй абзац пункта 5.4 после слов "либо иная форма связи" дополнить словами: "и иных оснований, установленных федеральными законами, препятствующих приобретению указанных долей (акций)".
1.19.2. Дополнить третьим абзацем следующего содержания:
"Полномочия уполномоченного лица приобретателя (группы лиц) при предварительном согласовании приобретения более 20 процентов долей (акций) кредитной организации должны быть документально подтверждены доверенностями приобретателей долей (акций), оформленными в соответствии с требованиями главы 10 Гражданского кодекса Российской Федерации.".
1.20. Пункт 5.6 дополнить новыми вторым - четвертым абзацами следующего содержания:
"Банк России имеет право отказать в даче согласия на приобретение более 20 процентов долей (акций) кредитной организации при установлении неудовлетворительного финансового положения приобретателей долей (акций), нарушении антимонопольных правил, а также в случаях, когда в отношении лица, приобретающего доли (акции) кредитной организации, имеются вступившие в силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, и в других случаях, предусмотренных федеральными законами.
Банк России отказывает в даче согласия на приобретение более 20 процентов долей (акций) кредитной организации, если ранее судом была установлена вина лица, приобретающего доли (акции) кредитной организации, в причинении убытков какой-либо кредитной организации при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции).
Предварительное согласие, выданное Банком России на приобретение более 20 процентов долей (акций) кредитной организации, действительно в течение 6 месяцев с момента выдачи указанного согласия и является разрешением на приобретение долей (акций) кредитной организации в пределах суммы, указанной в нем.".
1.21. Пункт 6.5 дополнить новым вторым абзацем следующего содержания:
"В случае, если учредителем является кредитная организация, территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения создаваемой кредитной организации запрашивает информацию о финансовом положении кредитной организации - учредителя территориальное учреждение Банка России по ее месту нахождения. Заключение о финансовом положении представляется в трехнедельный срок с момента получения запроса.".
1.22. В пункте 6.7:
1.22.1. Вместо слов "а также при отсутствии полного комплекта документов, перечисленных в главе 3 настоящей Инструкции" заменить словами: "отсутствии полного комплекта документов, перечисленных в главе 3 настоящей Инструкции, а также при отказе в государственной регистрации кредитной организации,".
1.22.2. Пункт 6.7 дополнить словами: "В случае представления документов в одном экземпляре указанные документы не возвращаются.".
1.23. В пункте 6.10:
1.23.1. Четвертый абзац изложить в следующей редакции:
"- информацию о соответствии здания (помещения) требованиям по техническому оборудованию банковского помещения и укрепленности кассового узла, наличию охранно - пожарной и тревожной сигнализации;".
1.23.2. Пятый абзац изложить в следующей редакции:
"- информацию о представлении в территориальное учреждение Банка России уведомления о приобретении более 5 процентов долей (акций) кредитной организации и наличии (отсутствии) связи между учредителями, а также на характер такой связи: соглашение, взаимное участие в капитале друг друга либо иная форма связи;".
1.23.3. Седьмой абзац изложить в следующей редакции:
"- информацию о соответствии кандидатов на должность руководителя кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации квалификационным требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, а также информацию о согласовании кандидатов на указанные должности;".
1.23.4. Восьмой абзац изложить в следующей редакции:
"- подтверждение уплаты государственной пошлины за регистрацию кредитной организации и оплаты лицензионного сбора за рассмотрение вопроса о выдаче лицензии (квитанция об оплате, платежное поручение и др.);".
1.23.5. Пункт 6.10 дополнить новым десятым абзацем следующего содержания:
"- информацию о соответствии деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) квалификационным требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, отсутствии у них судимости за совершение преступлений в сфере экономики".
1.24. В пункте 6.11:
1.24.1. Второй абзац изложить в следующей редакции:


Страницы: 3 из 22  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->