ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМЫ ОТЧЕТНОСТИ 0409404. СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА И ЕГО В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. ОПРЕДЕЛЕНИЯ И ПОНЯТИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В НАСТОЯЩЕМ ПОРЯДКЕ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- если между уполномоченным банком и нерезидентом - эмитентом данных ценных бумаг отсутствуют отношения прямого инвестирования в соответствии с пунктом 2.1 настоящего Порядка - "НЕТ".
3.8. Графа 7 "Код клиента"
Для раздела 1 данная графа не заполняется.
3.9. Графа 8 "Код страны эмитента"
В этой графе указывается двузначный буквенный код страны, резидентом которой является эмитент, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). Если эмитентом является международная организация, то в графе указывается код "XX" в соответствии с подпунктом 2.2.12 настоящего Порядка.
3.10. Графа 9 "Количество ценных бумаг, штук"
Указывается количество ценных бумаг в штуках. В случае, если количество акций или иных ценных бумаг, обеспечивающих участие в капитале, является нецелым числом, данный показатель указывается с округлением до целого числа.
3.11. Графа 10 "Код валюты ценной бумаги"
Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ). Номинал ценных бумаг, номинированных в валютах, вошедших в состав евро, необходимо указывать в евро и по данной графе в качестве валюты выпуска указать код евро - 978.
3.12. Графа 11 "Цена одной ценной бумаги, номинальная"
В данной графе указывается номинальная цена одной ценной бумаги, в единицах валюты, указанной в графе 10, с двумя знаками после запятой.
3.13. Графа 12 "Цена одной ценной бумаги, рыночная"
В данной графе указывается рыночная цена одной ценной бумаги, в единицах валюты, указанной в графе 10, с двумя знаками после запятой.
3.14. Графа 13 "Общая стоимость пакета ценных бумаг, номинальная"
В данной графе указывается номинальная стоимость пакета ценных бумаг, в единицах валюты, указанной в графе 10, с двумя знаками после запятой. Номинальная стоимость пакета ценных бумаг рассчитывается как произведение количества ценных бумаг (графа 9) и номинальной цены одной ценной бумаги (графа 11).
3.15. Графа 14 "Общая стоимость пакета ценных бумаг, рыночная"
В данной графе указывается рыночная стоимость пакета ценных бумаг, в единицах валюты, указанной в графе 10, с двумя знаками после запятой. Рыночная стоимость пакета ценных бумаг рассчитывается как произведение количества ценных бумаг (графа 9) и рыночной цены одной ценной бумаги (графа 12).
3.16. Графа 15 "Код использованного метода оценки рыночной стоимости ценных бумаг"
В данной графе указывается один из следующих кодов:
- РЦ - на основе рыночных котировок;
- СА - по доли пакета в стоимости чистых активов эмитента;
- ДУ - на основе метода долевого участия;
- СД - по стоимости, установленной органами управления эмитента;
- ПЦ - по цене последней сделки с данной ценной бумагой (при условии, что со дня ее проведения и до отчетной даты не произошло существенных изменений экономических условий);
- ТС - расчетная текущая стоимость;
- АС - по стоимости аналогичных ценных бумаг.
3.17. Графа 16 "Код места хранения ценных бумаг"
В данной графе указывается один из следующих кодов, соответствующий месту хранения ценных бумаг:
- С - в собственном депозитарии;
- Б - в депозитариях кредитных организаций;
- Р - у других резидентов, кроме кредитных организаций;
- Н - у нерезидентов.
3.18. Графа 17 "Особые пометки"
В данной графе указывается один из кодов, характеризующих состояние ценных бумаг, принадлежащих уполномоченному банку, а именно:
- ЗБ - ценные бумаги, переданные по договорам займа и договорам с обратной продажей, а также ценные бумаги в залоге;
- ДУ - ценные бумаги, переданные в доверительное управление;
- НД - ценные бумаги, зарегистрированные в реестре через номинального держателя;
- ОБ - ценные бумаги, обремененные обязательствами, а также находящиеся в пути, под арестом, на проверке, переоформлении;
- ПН - просроченные долговые ценные бумаги, в том числе просроченные неопротестованные векселя;
- ПО - просроченные опротестованные векселя и другие долговые ценные бумаги, по которым должник отказался выполнять обязательства по наступлении сроков платежа.