Официальные документы
Акцизы
1.1. Раскрытие информации и публикация данных Банком России
Собираемая информация используется в агрегированном виде для статистических целей.
Банк России гарантирует конфиденциальность полученной информации.
1.2. Порядок представления отчетов
Уполномоченные банки представляют отчетность по форме 0409404 "Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами" (далее - Отчет) в электронном виде в территориальные учреждения Банка России на годовой основе не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным. Представляемые сведения должны включать данные по филиалам отчитывающегося уполномоченного банка, включая филиалы, находящиеся на территории других государств и не являющиеся самостоятельными юридическими лицами.
1.3. Единицы измерения и правила представления числовых показателей
Данные в графе 9 разделов 1 и 2 отражаются с округлением до целого числа.
Данные в графах 11, 12, 13, 14 разделов 1 и 2 указываются в единицах соответствующей валюты с двумя знаками после запятой.
Если значение числового показателя равно нулю, то в Отчете по этому показателю проставляется значение "0". Если явление, которое отражает символьный показатель, отсутствует, то в Отчете проставляется прочерк.
1.4. Порядок представления Отчета с нулевыми данными
В случае если у уполномоченного банка отсутствуют данные, подлежащие отражению в каком-либо разделе Отчета, то уполномоченным банком при составлении Отчета по данному разделу проставляется запись об отсутствии данных.
В случае если у уполномоченного банка отсутствуют данные, подлежащие отражению в Отчете, то уполномоченный банк формирует Отчет, в содержательной части которого проставляется только запись об отсутствии данных.
1.5. Порядок внесения исправлений данных
Если после отправки Отчета уполномоченным банком были обнаружены ошибки, исправленный Отчет необходимо повторно направить соответствующему территориальному учреждению Банка России.
1.6. Вопросы к Банку России
В случае возникновения вопросов по порядку заполнения и представления Отчета просьба обращаться по телефону 928-45-86 (факс: (095) 923-29-30, адрес электронной почты: tai@cbr.ru).
1.7. Структура Отчета
Отчет состоит из двух разделов:
- в разделе 1 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности;
- в разделе 2 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) уполномоченного банка (кроме кредитных организаций), находящиеся у него на хранении, учете, брокерском обслуживании, а также в доверительном управлении.
2.1. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для данной формы отчетности в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации. Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся на территории других государств и имеющие статус юридического лица, а также структуры Союзного государства Российской Федерации и Республики Беларусь отражаются в Отчете в качестве нерезидентов.
Определения депозитных сертификатов, долговых ценных бумаг, прямых инвестиций, участия в капитале, голосующего и не голосующего участия в капитале, срока погашения, платежных документов используются в рамках данного Отчета в значениях, указанных в Порядке составления и представления отчетности по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях".
2.2. Приведенные ниже определения ценных бумаг, подлежащих отражению в Отчете, и их классификация используются исключительно для данной формы отчетности.
2.2.1. В Отчете отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами:
- принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности;
- по отношению к которым уполномоченный банк зарегистрирован в реестре владельцев ценных бумаг в качестве номинального держателя ценных бумаг (исключая ценные бумаги, владельцами которых являются кредитные организации);
- по отношению к которым уполномоченный банк является доверительным управляющим (исключая ценные бумаги, учредителями доверительного управления которыми являются кредитные организации);
- владельцами которых являются резиденты - клиенты (депоненты) уполномоченного банка (кроме кредитных организаций), в том числе по отношению к которым они выполняют функции номинальных держателей и доверительных управляющих;
Страницы: 39 из 51 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМЫ ОТЧЕТНОСТИ 0409404. СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА И ЕГО В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. ОПРЕДЕЛЕНИЯ И ПОНЯТИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В НАСТОЯЩЕМ ПОРЯДКЕ
(Указание Банка России от 25.05.2005 N 1579-У. О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У ''О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации (Зарегистрировано в Минюсте РФ 21.06.2005 N 6735))Акцизы
Отчет направляется в составе: раздела 1 _____ строк и раздела 2 __
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон: Факс: E-mail:
"__" ___________ ____ г.
составления и представления формы отчетности 0409404
"Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его
клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)
в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами"
"Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его
клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)
в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами"
1. Общие положения
1.1. Раскрытие информации и публикация данных Банком России
Собираемая информация используется в агрегированном виде для статистических целей.
Банк России гарантирует конфиденциальность полученной информации.
1.2. Порядок представления отчетов
Уполномоченные банки представляют отчетность по форме 0409404 "Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами" (далее - Отчет) в электронном виде в территориальные учреждения Банка России на годовой основе не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным. Представляемые сведения должны включать данные по филиалам отчитывающегося уполномоченного банка, включая филиалы, находящиеся на территории других государств и не являющиеся самостоятельными юридическими лицами.
1.3. Единицы измерения и правила представления числовых показателей
Данные в графе 9 разделов 1 и 2 отражаются с округлением до целого числа.
Данные в графах 11, 12, 13, 14 разделов 1 и 2 указываются в единицах соответствующей валюты с двумя знаками после запятой.
Если значение числового показателя равно нулю, то в Отчете по этому показателю проставляется значение "0". Если явление, которое отражает символьный показатель, отсутствует, то в Отчете проставляется прочерк.
1.4. Порядок представления Отчета с нулевыми данными
В случае если у уполномоченного банка отсутствуют данные, подлежащие отражению в каком-либо разделе Отчета, то уполномоченным банком при составлении Отчета по данному разделу проставляется запись об отсутствии данных.
В случае если у уполномоченного банка отсутствуют данные, подлежащие отражению в Отчете, то уполномоченный банк формирует Отчет, в содержательной части которого проставляется только запись об отсутствии данных.
1.5. Порядок внесения исправлений данных
Если после отправки Отчета уполномоченным банком были обнаружены ошибки, исправленный Отчет необходимо повторно направить соответствующему территориальному учреждению Банка России.
1.6. Вопросы к Банку России
В случае возникновения вопросов по порядку заполнения и представления Отчета просьба обращаться по телефону 928-45-86 (факс: (095) 923-29-30, адрес электронной почты: tai@cbr.ru).
1.7. Структура Отчета
Отчет состоит из двух разделов:
- в разделе 1 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности;
- в разделе 2 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) уполномоченного банка (кроме кредитных организаций), находящиеся у него на хранении, учете, брокерском обслуживании, а также в доверительном управлении.
2. Определения и понятия, используемые в настоящем Порядке
2.1. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для данной формы отчетности в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации. Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся на территории других государств и имеющие статус юридического лица, а также структуры Союзного государства Российской Федерации и Республики Беларусь отражаются в Отчете в качестве нерезидентов.
Определения депозитных сертификатов, долговых ценных бумаг, прямых инвестиций, участия в капитале, голосующего и не голосующего участия в капитале, срока погашения, платежных документов используются в рамках данного Отчета в значениях, указанных в Порядке составления и представления отчетности по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях".
2.2. Приведенные ниже определения ценных бумаг, подлежащих отражению в Отчете, и их классификация используются исключительно для данной формы отчетности.
2.2.1. В Отчете отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами:
- принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности;
- по отношению к которым уполномоченный банк зарегистрирован в реестре владельцев ценных бумаг в качестве номинального держателя ценных бумаг (исключая ценные бумаги, владельцами которых являются кредитные организации);
- по отношению к которым уполномоченный банк является доверительным управляющим (исключая ценные бумаги, учредителями доверительного управления которыми являются кредитные организации);
- владельцами которых являются резиденты - клиенты (депоненты) уполномоченного банка (кроме кредитных организаций), в том числе по отношению к которым они выполняют функции номинальных держателей и доверительных управляющих;
Страницы: 39 из 51 <-- предыдущая cодержание следующая -->