УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 25.05.2005 N 1579-У. О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 16 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 1376-У ''О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 21.06.2005 N 6735). ПРОДОЛЖЕНИЕ

- абзац пятый после слова "сделок)" дополнить словами ", возмещаемые отдельными платежами";
- дополнить новыми абзацами следующего содержания:
- "выплаты налогов;
- переводы и расчеты брокеров-резидентов со своими клиентами-нерезидентами (поступления денежных средств на специальный брокерский счет для инвестирования, в счет пополнения счета, списания со специального брокерского счета денежных средств в пользу нерезидента).".
1.33.6. В пункте II.3 слова "glb@cbr.ru" заменить словами "inv@cbr.ru".
1.33.7. Пункт III.1 изложить в следующей редакции:
"III.1. Отчет состоит из трех разделов.
В разделе 1 "Операции по выпуску ценных бумаг, покупке и продаже ценных бумаг, долей, паев, внесению вкладов в имущество на первичном и вторичном рынках, а также операции по договорам с обратной продажей (РЕПО)" отражаются:
- собственные операции Банка;
- операции, совершенные Банком с нерезидентами во исполнение брокерских, агентских договоров, договоров доверительного управления, заключенных со своими клиентами-резидентами, а также операции, совершенные Банком с резидентами во исполнение брокерских, агентских договоров, договоров доверительного управления, заключенных со своими клиентами-нерезидентами;
- клиентские операции резидентов (кроме кредитных организаций), в том числе клиентов-брокеров, выступающих как от своего имени и за свой счет, так и в интересах своих клиентов-резидентов, с нерезидентами;
- операции клиентов-брокеров, совершенные с резидентами в интересах своих клиентов-нерезидентов.
В разделе 2 "Операции по погашению основного долга (корпуса), выплатам дивидендов по акциям, процентов (купонов) по облигациям и иным ценным бумагам, выкупу долей, паев, выплаты распределенной части прибыли" и разделе 3 "Операции по погашению просроченной задолженности по основному долгу и процентам (купонам) по ценным бумагам, включая проценты, начисленные на просроченную задолженность" отражаются:
- собственные операции Банка;
- операции Банка, выступающего в качестве платежного агента, номинального держателя, брокера, доверительного управляющего (если в договоре клиента с Банком на брокерское обслуживание (доверительное управление) предусмотрено перечисление указанных средств на соответствующие счета Банка-брокера (управляющего)), а также депозитария Банка по перечислению депонентам сумм погашения ценных бумаг, доходов по ценным бумагам, дивидендов по акциям;
- клиентские операции резидентов (кроме кредитных организаций), в том числе клиентов-брокеров, выступающих как от своего имени и за свой счет, так и в интересах своих клиентов-резидентов;
- операции клиентов-брокеров, совершенные в интересах нерезидентов (зачисления на специальные брокерские счета поступивших от резидентов в пользу нерезидентов-клиентов брокера сумм погашения ценных бумаг, процентных (купонных) доходов по ценным бумагам, дивидендов по акциям).".
1.33.8. В абзаце втором пункта III.2 слова "осуществления расчетов по операции" заменить словами "зачисления (списания) денежных средств на корреспондентский счет Банка. Если расчеты осуществляются между клиентами одного банка, то указывается дата списания (зачисления) средств со счета (на счет) клиента-резидента.".
1.33.9. В пункте III.3:
абзацы двадцать восьмой и двадцать девятый изложить в следующей редакции:
- "DOL1 - вклады, доли, паи в имуществе, уставном, складочном капитале, паевом фонде кооператива, созданных или создаваемых юридических лиц - резидентов, а также вклады по договору простого товарищества;
- DOL2 - вклады, доли, паи в имуществе, уставном, складочном капитале, паевом фонде кооператива, созданных и вновь создаваемых юридических лиц - нерезидентов, а также вклады по договору простого товарищества;";
- абзац тридцать первый изложить в следующей редакции:
"ОТН2 - для операций с разными типами ценных бумаг одного или нескольких эмитентов при отсутствии признаков, позволяющих идентифицировать тип ценной бумаги.".
1.33.10. Абзац второй пункта III.4 изложить в следующей редакции:
"11 - для всех операций, отражаемых в разделе 1 Отчета, кроме операций по договору с обратной продажей (РЕПО);".
1.33.11. Пункт III.5 изложить в следующей редакции:
"III.5. Графа 4 "Код направления платежа". Указывается соответствующий код направления платежа.
С кодом "INR" в Отчете отражаются:
- поступления от нерезидентов <*>, а также со специальных брокерских счетов брокеров (не включая уполномоченные банки - брокеры) средств по собственным операциям Банка. Для целей данного Отчета в качестве контрагента указывается не брокер, а его клиент-нерезидент;
- поступления от нерезидентов <*>, а также со специальных брокерских счетов брокеров (не включая уполномоченные банки - брокеры) средств в пользу резидентов, являющихся клиентами Банка по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления. Для целей данного Отчета в качестве получателя средств указывается клиент-резидент, а в качестве контрагента указывается не брокер, а его клиент-нерезидент;
- поступления на клиентские счета резидентов (кроме кредитных организаций) средств от нерезидентов <*>, не включая поступления со специальных брокерских счетов.


Страницы: 13 из 51  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->