УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 25.05.2005 N 1579-У. О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 16 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 1376-У ''О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 21.06.2005 N 6735). ПРОДОЛЖЕНИЕ

Приведенный в настоящем пункте порядок внесения изменений и дополнений данных не распространяется на предоставление банками уточненной отчетности за текущий отчетный период.".
1.31.8. Пункт V.11 дополнить абзацами следующего содержания:
"Кроме того, к финансовым услугам относится аренда банковских ячеек, а также услуги, предоставляемые системой S.W.I.F.T.
В Отчете не отражаются комиссии, взимаемые уполномоченными банками при осуществлении денежных переводов физических лиц по системам денежных переводов.".
1.32. После Порядка составления и представления отчетности по форме 0409402 "Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности и операции неторгового характера" дополнить формой отчетности 0409404 "Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409404 "Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами" в редакции приложения 6 к настоящему Указанию.
1.33. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0409405 "Сведения о расчетах по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами":
1.33.1. Пункт I.4 дополнить предложением следующего содержания:
"Понятие "выгодоприобретатель" используется для составления Отчета в соответствии с Положением Банка России от 19 августа 2004 года N 262-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 6 сентября 2004 года, N 6005 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2004 года N 54).".
1.33.2. Пункт I.5 дополнить абзацем следующего содержания:
"Для целей данного Отчета под вкладами, долями, паями в имуществе понимаются вклады, доли, паи в имуществе, уставном, складочном капитале, паевом фонде кооператива, созданных или создаваемых юридических лиц, а также вклады по договору простого товарищества (далее - вклады, доли, паи в имуществе).".
1.33.3. Пункт I.6 изложить в следующей редакции:
"I.6. В Отчете отражаются:
- собственные операции отчитывающегося уполномоченного банка с нерезидентами, включая операции с ценными бумагами, выпущенными банком (далее - Банк);
- операции, совершенные Банком во исполнение заключенных с клиентами (резидентами и нерезидентами) брокерских, агентских договоров, договоров доверительного управления. Для целей данного Отчета такие операции отражаются как операции клиентов, в интересах которых выступает Банк;
- операции Банка в качестве платежного агента или номинального держателя ценных бумаг. Для целей данного Отчета в качестве плательщика указывается эмитент, а получателем указывается владелец ценных бумаг;
- операции депозитария Банка по перечислению депонентам сумм погашения ценных бумаг, доходов по ценным бумагам, дивидендов по акциям. Для целей данного Отчета в качестве получателя средств указывается депонент Банка, а плательщиком указывается эмитент;
- клиентские операции резидентов (кроме кредитных организаций), в том числе клиентов-брокеров, не являющихся кредитными организациями и выступающих как от своего имени и за свой счет, так и в интересах своих клиентов-резидентов;
- операции клиентов-брокеров (агентов, доверительных управляющих), не являющихся кредитными организациями, совершенные ими с резидентами в интересах своих клиентов-нерезидентов (далее - операции клиентов-брокеров в интересах нерезидентов). Для целей данного Отчета в качестве получателя (плательщика) средств указывается не брокер, а его клиент-нерезидент.".
1.33.4. Пункт I.7 изложить в следующей редакции:
"I.7. В Отчете отражаются расчеты между резидентами и нерезидентами по следующим видам операций с ценными бумагами (включая ценные бумаги, выпущенные Банком), а также операции с вкладами, долями, паями в имуществе:
- выпуск, покупка и продажа ценных бумаг, долей, паев в имуществе на первичном и вторичном рынках, включая операции выбытия-приобретения по договору мены или взаимозачета, связанные с движением денежных средств (происходит зачисление на счет (списание со счета));
- операции по договорам с обратной продажей (РЕПО);
- погашение долговых ценных бумаг;
- выкуп акций эмитентом;
- внесение вкладов в имущество созданного и вновь создаваемого юридического лица (резидента или нерезидента), а также вкладов по договору простого товарищества;
- выплаты распределяемой части прибыли участникам общества, кооператива, по договору простого товарищества;
- выплата дивидендов по акциям, процентов (купонов) по облигациям и иным ценным бумагам;
- погашение просроченной задолженности по основному долгу и процентам (купонам) по ценным бумагам, а также выплаты процентов, начисленных на просроченную задолженность по основному долгу и процентам.".
1.33.5. В пункте I.8:
- абзац второй после слов "оба контрагента" дополнить словами "(выгодоприобретателя)";


Страницы: 12 из 51  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->