Официальные документы
Акцизы
6.1. Регламент специализированного депозитария должен исчерпывающим образом описывать процедуру осуществления функций специализированного депозитария и должен содержать:
- внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;
- формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед клиентами;
- описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций;
- описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;
- формы договоров с клиентами;
- описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.
6.2. Описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций должно, в частности, содержать порядок обработки и хранения документов, поступающих от управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, а также формы внутренних документов специализированного депозитария.
6.3. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности, должно содержать:
- описание процедуры осуществления внутреннего контроля;
- систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в учетную систему специализированного депозитария;
- способы сохранения электронных данных;
- способы восстановления данных в случае их утраты;
- способы продолжения деятельности по учету имущества и осуществлению контрольных функций в отношении имущества акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.
6.4. Специализированный депозитарий обязан регистрировать в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг регламент специализированного депозитария и все изменения и дополнения к нему до их вступления в силу.
Для регистрации регламента специализированного депозитария в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представляется регламент (в двух экземплярах). Для регистрации регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок его взаимодействия с Пенсионным фондом Российской Федерации, представляется также заявление о регистрации и документ, подтверждающий согласование указанного регламента с Пенсионным фондом Российской Федерации.
Для регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представляются:
- заявление о регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария;
- новая редакция регламента специализированного депозитария с внесенными в него изменениями и дополнениями (в двух экземплярах);
- перечень внесенных изменений и дополнений.
Для регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок его взаимодействия с Пенсионным фондом Российской Федерации, представляется также документ, подтверждающий согласование указанных изменений и дополнений с Пенсионным фондом Российской Федерации.
Документы, представленные для регистрации регламента специализированного депозитария или изменений и дополнений в него, должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном специализированным депозитарием порядке и должны быть подписаны руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом, заверены печатью специализированного депозитария либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы должны быть пронумерованы.
Страницы: 10 из 14 <-- предыдущая cодержание следующая -->
РЕГЛАМЕНТ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
(Постановление ФКЦБ РФ от 10.02.2004 N 04-3/пс. О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (Зарегистрировано в Минюсте РФ 29.03.2004 N 5693))Акцизы
5.4. Филиал, осуществляющий функции специализированного депозитария, обязан передавать специализированному депозитарию все документы, поступившие в филиал в течение каждого месяца, или их копии, копии перечней имущества, а также копии записей, внесенных в течение каждого месяца в журналы, ведение которого осуществляется филиалом. Копии указанных документов заверяются руководителем филиала.
Указанные документы передаются специализированному депозитарию в электронной и бумажной формах в течение 10 дней после окончания соответствующего месяца.
5.5. Направляемые филиалом, осуществляющим функции специализированного депозитария, уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), об устранении нарушения (несоответствия), о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок должны также направляться им в специализированный депозитарий в порядке и в сроки, установленные пунктами 4.10 - 4.12 настоящего Положения.
VI. Регламент специализированного депозитария
6.1. Регламент специализированного депозитария должен исчерпывающим образом описывать процедуру осуществления функций специализированного депозитария и должен содержать:
- внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;
- формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед клиентами;
- описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций;
- описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;
- формы договоров с клиентами;
- описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.
6.2. Описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций должно, в частности, содержать порядок обработки и хранения документов, поступающих от управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, а также формы внутренних документов специализированного депозитария.
6.3. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности, должно содержать:
- описание процедуры осуществления внутреннего контроля;
- систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в учетную систему специализированного депозитария;
- способы сохранения электронных данных;
- способы восстановления данных в случае их утраты;
- способы продолжения деятельности по учету имущества и осуществлению контрольных функций в отношении имущества акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.
6.4. Специализированный депозитарий обязан регистрировать в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг регламент специализированного депозитария и все изменения и дополнения к нему до их вступления в силу.
Для регистрации регламента специализированного депозитария в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представляется регламент (в двух экземплярах). Для регистрации регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок его взаимодействия с Пенсионным фондом Российской Федерации, представляется также заявление о регистрации и документ, подтверждающий согласование указанного регламента с Пенсионным фондом Российской Федерации.
Для регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представляются:
- заявление о регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария;
- новая редакция регламента специализированного депозитария с внесенными в него изменениями и дополнениями (в двух экземплярах);
- перечень внесенных изменений и дополнений.
Для регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок его взаимодействия с Пенсионным фондом Российской Федерации, представляется также документ, подтверждающий согласование указанных изменений и дополнений с Пенсионным фондом Российской Федерации.
Документы, представленные для регистрации регламента специализированного депозитария или изменений и дополнений в него, должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном специализированным депозитарием порядке и должны быть подписаны руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом, заверены печатью специализированного депозитария либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы должны быть пронумерованы.
Страницы: 10 из 14 <-- предыдущая cодержание следующая -->