УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФУНКЦИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ЕГО ФИЛИАЛОМ

4.12. В случае, если нарушение (несоответствие) не устранено управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в течение установленного срока, специализированный депозитарий не позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.
В случае, если нарушение не устранено управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда, а если негосударственный пенсионный фонд самостоятельно осуществляет размещение средств пенсионных резервов, - негосударственным пенсионным фондом в течение установленного срока, специализированный депозитарий не позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом Министерство труда и социального развития Российской Федерации и Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.
В случае, если нарушение не устранено управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации, в течение установленного срока, специализированный депозитарий не позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом Министерство финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, а также Пенсионный фонд Российской Федерации.
Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок должно содержать сведения, предусмотренные для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:
- дату и номер уведомления о выявлении нарушения (несоответствия);
- срок, установленный для устранения нарушения (несоответствия);
- дату принятия и номер решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Министерства труда и социального развития Российской Федерации или Министерства финансов Российской Федерации о выдаче предписания об устранении нарушения (несоответствия), если срок устранения нарушения (несоответствия) был установлен указанным предписанием.
Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется печатью специализированного депозитария.
4.13. Специализированный депозитарий ведет отдельно по каждому акционерному инвестиционному фонду, паевому инвестиционному фонду, негосударственному пенсионному фонду (в части размещения средств пенсионных резервов), инвестиционному портфелю управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, инвестиционному портфелю негосударственного пенсионного фонда, являющегося страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, а также по совокупному инвестиционному портфелю журнал выявленных нарушений (несоответствий).
Запись о выявленном нарушении (несоответствии), вносимая в указанный журнал, должна содержать следующие сведения:
- дату выявления нарушения (несоответствия);
- дату совершения нарушения или дату возникновения несоответствия, если указанные даты не совпадают с датами выявления нарушения (несоответствия) и специализированный депозитарий может их установить на основании имеющихся у него документов;
- содержание выявленного нарушения (несоответствия);
- дату и номер уведомления о выявлении нарушения (несоответствия);
- срок устранения нарушения (несоответствия), установленный нормативным правовым актом или предписанием Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Министерства труда и социального развития Российской Федерации или Министерства финансов Российской Федерации, номер и дату принятия решения о выдаче такого предписания;
- дату устранения нарушения (несоответствия);
- описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия);
- дату и номер уведомления об устранении нарушения (несоответствия);
- дату и номер уведомления о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок.
Ведение журнала выявленных нарушений (несоответствий) осуществляется с использованием электронной базы данных с возможностью формирования документов на бумажных носителях и (или) на бумажных носителях.