КОНТРОЛЬНЫЕ ФУНКЦИИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

4.9. При осуществлении контроля за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов специализированный депозитарий рассчитывает суммы средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждений, которые могут быть удержаны управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, исходя, соответственно, из средней стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и суммы средств пенсионных накоплений, вновь передаваемых управляющей компании, в отчетном году, а также из полученных управляющей компанией доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный год, и осуществляет сверку указанных сумм с суммами, удерживаемыми управляющей компанией.
4.10. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, а также акционерный инвестиционный фонд и его управляющую компанию или управляющую компанию паевого инвестиционного фонда о нарушениях и несоответствиях, выявленных при осуществлении контроля за указанными управляющими компаниями, не позднее трех дней со дня их выявления.
Специализированный депозитарий уведомляет Министерство труда и социального развития Российской Федерации, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, а также негосударственный пенсионный фонд и его управляющую компанию о нарушениях, выявленных при осуществлении контроля за указанным фондом (управляющей компанией), не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.
Специализированный депозитарий уведомляет Пенсионный фонд Российской Федерации, Министерство финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, а также управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации, о нарушениях, выявленных при осуществлении контроля за указанной управляющей компанией, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.
Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) должно содержать следующие сведения:
- полное фирменное наименование, номер и дату предоставления лицензии специализированного депозитария;
- полное фирменное наименование, номер и дату предоставления лицензии управляющей компании (указанные в настоящем абзаце сведения не включаются в уведомление о нарушении требований к структуре совокупного инвестиционного портфеля);
- полное фирменное наименование, номер и дату предоставления лицензии акционерного инвестиционного фонда, полное наименование, номер и дату предоставления лицензии негосударственного пенсионного фонда или название паевого инвестиционного фонда с указанием его типа и категории;
- название инвестиционного портфеля управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, или указание на то, что нарушено требование к структуре совокупного инвестиционного портфеля;
- дату выявления нарушения (несоответствия);
- дату совершения нарушения или дату возникновения несоответствия, если указанные даты не совпадают с датами их выявления и специализированный депозитарий может их установить на основании имеющихся у него документов;
- содержание выявленного нарушения (несоответствия).
Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется печатью специализированного депозитария.
4.11. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг об устранении управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда выявленных нарушений (несоответствий) не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их устранения.
Специализированный депозитарий уведомляет Министерство труда и социального развития Российской Федерации и Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг об устранении управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда, а в случае, если негосударственный пенсионный фонд самостоятельно осуществляет размещение средств пенсионных резервов, - негосударственным пенсионным фондом выявленных нарушений не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их устранения.
Специализированный депозитарий уведомляет Пенсионный фонд Российской Федерации, Министерство финансов Российской Федерации и Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг об устранении управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации, выявленных нарушений не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их устранения.
Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) должно содержать сведения, предусмотренные настоящим Положением для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:
- дату и номер уведомления о выявлении указанного нарушения (несоответствия);
- дату устранения нарушения (несоответствия);
- описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия).
Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется печатью специализированного депозитария.


Страницы: 8 из 14  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->