КОНТРОЛЬНЫЕ ФУНКЦИИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Документ, подтверждающий согласие специализированного депозитария на совершение сделки (сделок) с ценными бумагами на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, должен содержать указание на вид сделок (договор купли-продажи, фьючерсный контракт, опционный контракт), наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торгах которого совершается сделка (сделки).
4.6. Контроль за соответствием состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда, активов паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям законов, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, пенсионных правил негосударственного пенсионного фонда, инвестиционной декларации управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, осуществляется специализированным депозитарием каждый рабочий день на основе сведений, содержащихся в перечне соответствующего имущества.
4.7. При осуществлении контроля за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, а также стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, специализированный депозитарий на основе имеющихся у него первичных документов каждый рабочий день рассчитывает значения указанных показателей.
Правильность определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, а также стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, подтверждается подписью уполномоченного лица специализированного депозитария на справке о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда или чистых активов паевого инвестиционного фонда (расчете стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений).
Специализированный депозитарий обязан каждый рабочий день направлять в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг сведения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда и их изменении. Указанные сведения представляются не позднее следующего рабочего дня с момента времени, по состоянию на который определены стоимость чистых активов и расчетная стоимость одного инвестиционного пая, на бумажном носителе или в виде электронного документа.
4.8. При осуществлении контроля за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации или негосударственный пенсионный фонд, являющийся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, специализированный депозитарий осуществляет сверку суммы перечисляемых средств с суммой, предусмотренной в годовом плане их перечисления, а также осуществляет контроль за соблюдением сроков перечисления, указанных в годовом плане.
При осуществлении контроля за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации или негосударственный пенсионный фонд, являющийся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда и на переход из негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, специализированный депозитарий осуществляет сверку суммы перечисляемых средств с суммой, предусмотренной в уведомлении (требовании) Пенсионного фонда Российской Федерации или негосударственного пенсионного фонда об их перечислении, а также осуществляет контроль за соблюдением сроков перечисления, установленных договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенным между Пенсионным фондом Российской Федерации (негосударственным пенсионным фондом) и управляющей компанией.


Страницы: 7 из 14  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->