Официальные документы
Акцизы
4.1. Специализированный депозитарий обязан давать согласие на распоряжение имуществом, составляющим инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, а также исполнять поручения о передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 4.2 и 4.3 настоящего Положения.
4.2. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом, составляющим инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда (паевой инвестиционный фонд), а также исполнять поручения этой управляющей компании о передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду или составляющих паевой инвестиционный фонд, если такие распоряжение и передача противоречат Федеральному закону от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", иным нормативным правовым актам, в том числе в случае приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании, уставу и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договору между акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией и правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, за исключением случаев распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, согласие на распоряжение указанными средствами, а также исполнять поручения этой управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие распоряжение и передача противоречат Федеральному закону от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", иным нормативным правовым актам или инвестиционной декларации управляющей компании.
Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда согласие на списание денежных средств в оплату недвижимого имущества и (или) прав на недвижимое имущество до представления специализированному депозитарию документов, подтверждающих государственную регистрацию прав акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда на недвижимое имущество.
4.3. Специализированный депозитарий вправе не принимать к исполнению поручение о передаче ценных бумаг, составляющих пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, в случаях, если его исполнение нарушает требования законов и иных нормативных правовых актов, в том числе в случае приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании, а в случае, если размещение средств пенсионных резервов осуществляется негосударственным пенсионным фондом, - лицензии этого фонда.
4.4. Согласие специализированного депозитария на списание денежных средств дается путем подписания им распоряжения о списании и перечислении или распоряжения о выдаче денежных средств с банковского счета.
Согласие специализированного депозитария на совершение сделок с имуществом акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, дается путем подписания им соответствующего документа, в том числе электронного документа.
4.5. Документ, подтверждающий согласие специализированного депозитария на совершение сделки, за исключением сделок, совершаемых на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, должен содержать указание на вид сделки, стороны сделки, а также на предмет сделки, срок исполнения обязанностей сторон по сделке и иные ее существенные условия.
Страницы: 6 из 14 <-- предыдущая cодержание следующая -->
КОНТРОЛЬНЫЕ ФУНКЦИИ
(Постановление ФКЦБ РФ от 10.02.2004 N 04-3/пс. О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (Зарегистрировано в Минюсте РФ 29.03.2004 N 5693))Акцизы
3.1. Хранение и учет прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, составляющие паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и регламентом специализированного депозитария.
3.2. Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда обязан осуществлять учет прав на ценные бумаги, составляющие пенсионные резервы, обособленно от прав на ценные бумаги, составляющие имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда.
3.3. Специализированный депозитарий обязан регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые он осуществляет, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации.
IV. Контрольные функции
4.1. Специализированный депозитарий обязан давать согласие на распоряжение имуществом, составляющим инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, а также исполнять поручения о передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 4.2 и 4.3 настоящего Положения.
4.2. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом, составляющим инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда (паевой инвестиционный фонд), а также исполнять поручения этой управляющей компании о передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду или составляющих паевой инвестиционный фонд, если такие распоряжение и передача противоречат Федеральному закону от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", иным нормативным правовым актам, в том числе в случае приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании, уставу и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договору между акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией и правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, за исключением случаев распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, согласие на распоряжение указанными средствами, а также исполнять поручения этой управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие распоряжение и передача противоречат Федеральному закону от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", иным нормативным правовым актам или инвестиционной декларации управляющей компании.
Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда согласие на списание денежных средств в оплату недвижимого имущества и (или) прав на недвижимое имущество до представления специализированному депозитарию документов, подтверждающих государственную регистрацию прав акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда на недвижимое имущество.
4.3. Специализированный депозитарий вправе не принимать к исполнению поручение о передаче ценных бумаг, составляющих пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, в случаях, если его исполнение нарушает требования законов и иных нормативных правовых актов, в том числе в случае приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании, а в случае, если размещение средств пенсионных резервов осуществляется негосударственным пенсионным фондом, - лицензии этого фонда.
4.4. Согласие специализированного депозитария на списание денежных средств дается путем подписания им распоряжения о списании и перечислении или распоряжения о выдаче денежных средств с банковского счета.
Согласие специализированного депозитария на совершение сделок с имуществом акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, дается путем подписания им соответствующего документа, в том числе электронного документа.
4.5. Документ, подтверждающий согласие специализированного депозитария на совершение сделки, за исключением сделок, совершаемых на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, должен содержать указание на вид сделки, стороны сделки, а также на предмет сделки, срок исполнения обязанностей сторон по сделке и иные ее существенные условия.
Страницы: 6 из 14 <-- предыдущая cодержание следующая -->