ПЕРЕДАЧА ИМУЩЕСТВА И ДОКУМЕНТОВ ДРУГОМУ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ДЕПОЗИТАРИЮ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- перечень имущества, составленный прежним специализированным депозитарием на день, указанный в абзаце первом пункта 8.2 настоящего Положения, а также копии всех имеющихся у прежнего специализированного депозитария документов, относящихся к указанному в перечне имуществу акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или имуществу, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;
- справка о неустраненных нарушениях или несоответствиях, а также копии уведомлений прежнего специализированного депозитария о выявлении таких нарушений (несоответствий) и имеющиеся у него копии предписаний об их устранении;
- справка обо всех сделках с имуществом акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или с имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, согласие на совершение которых было дано прежним специализированным депозитарием и исполнение которых не завершено, а также копии всех первичных документов, относящихся к указанным сделкам;
- имущество акционерного инвестиционного фонда, имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или имущество, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, хранение которого осуществляется специализированным депозитарием, в том числе сертификаты документарных ценных бумаг;
- копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по договорам об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, и управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений.
8.2. Указанные в пункте 8.1 настоящего Положения документы и имущество должны быть переданы новому специализированному депозитарию в день вступления в силу договора о передаче прав и обязанностей специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда другому специализированному депозитарию либо договора акционерного инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, Пенсионного фонда Российской Федерации с новым специализированным депозитарием, а в случае замены специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда - в день вступления в силу соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Поступившие специализированному депозитарию после даты, указанной в настоящем пункте, документы, подтверждающие требование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений об управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственном пенсионном фонде или его управляющей компании (управляющих компаниях) либо управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в интересах которых он владеет ценными бумагами, должны быть переданы новому специализированному депозитарию немедленно по исполнении соответствующего требования, а иные документы и имущество, предусмотренные пунктом 8.1 настоящего Положения, - немедленно по их поступлении.
Передача документов и имущества оформляется актом приема-передачи, который подписывается специализированным депозитарием, передающим документы, новым специализированным депозитарием, а также акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, негосударственным пенсионным фондом или Пенсионным фондом Российской Федерации, а также управляющей компанией (управляющими компаниями), осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений.
8.3. Специализированный депозитарий обязан немедленно исполнять поручения о передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, составляющих паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые осуществлялся этим специализированным депозитарием, в другой специализированный депозитарий.
До передачи указанных ценных бумаг специализированный депозитарий обязан исполнять требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений об управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в интересах которых он владеет этими ценными бумагами.


Страницы: 13 из 14  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->