ДОКУМЕНТЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
(Постановление ФКЦБ РФ от 10.02.2004 N 04-3/пс. О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (Зарегистрировано в Минюсте РФ 29.03.2004 N 5693))Акцизы
6.5. Регламент специализированного депозитария, за исключением регламента, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации, и регламента, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, регистрируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг одновременно с предоставлением лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Решение о регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария или об отказе в их регистрации принимается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг в течение 30 дней со дня поступления всех необходимых документов.
6.6. Основанием для отказа в регистрации регламента специализированного депозитария и изменений и дополнений в него является их несоответствие требованиям Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и настоящего Положения.
6.7. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг направляет специализированному депозитарию один экземпляр зарегистрированного регламента или зарегистрированной новой редакции регламента специализированного депозитария с внесенными в него изменениями и дополнениями с отметкой о регистрации или письменное уведомление об отказе в регистрации с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения.
7.1. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:
- устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда;
- договора между акционерным инвестиционным фондом и его управляющей компанией;
- учетной политики акционерного инвестиционного фонда;
- банковских карточек акционерного инвестиционного фонда и его управляющей компании;
- договоров акционерного инвестиционного фонда или его управляющей компании с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;
- иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом акционерного инвестиционного фонда.
Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и акционерным инвестиционным фондом.
7.2. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:
- правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
- учетной политики паевого инвестиционного фонда;
- банковских карточек управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
- договоров управляющей компании паевого инвестиционного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;
- иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.
Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.
7.3. Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:
- устава негосударственного пенсионного фонда;
- пенсионных правил негосударственного пенсионного фонда, а если негосударственный пенсионный фонд является страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, - также страховых правил;
- особого порядка размещения средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, согласованного с Инспекцией негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития Российской Федерации (если имеется);
- учетной политики негосударственного пенсионного фонда;
- банковских карточек негосударственного пенсионного фонда и его управляющих компаний;
- договора негосударственного пенсионного фонда с управляющей компанией (управляющими компаниями);
- договоров негосударственного пенсионного фонда и его управляющих компаний с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;
- иных договоров, на основании которых осуществляется размещение средств пенсионных резервов и инвестирование средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда.
Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и негосударственным пенсионным фондом.
Страницы: 11 из 14 <-- предыдущая cодержание следующая -->